天津市蓟州区金融突发事件应急预案

　　1 ?总则

　　1.1 ?编制目的

　　有效防范、化解金融风险，建立健全金融突发事件应急工作体系和运行机制，明确有关部门处置金融突发事件的职责和分工，科学处置金融突发事件，最大程度减少金融突发事件对社会造成的危害和损失，切实维护全区金融安全和经济社会稳定。

　　1.2 ?编制依据

　　依据《中华人民共和国突发事件应对法》《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国证券投资基金法》《期货交易管理条例》《中华人民共和国外汇管理条例》《国家金融突发事件应急预案》《天津市实施〈中华人民共和国突发事件应对法〉办法》《天津市地方金融监督管理条例》《天津市突发事件总体应急预案》《天津市金融突发事件应急预案》等法律、法规和规范性文件，结合本区实际，制定本预案。

　　1.3??金融突发事件的分级

　　按照金融突发事件的性质、影响范围和危害程度，划分为特别重大、重大、较大、一般四个等级。当金融突发事件等级指标有交叉、难以判断级别时，应按较高一级处理；当金融突发事件等级随时间推移有所上升时，应按升级后的级别程序处理。

　　1.3.1 ?有下列情况之一的，为特别重大突发事件：

　　（1）具有全国性影响的金融突发事件；

　　（2）金融各行业已出现或将要出现连锁反应，需要各有关行业监管部门协同配合、共同处置的金融突发事件；

　　（3）国际上出现的，已经影响或极有可能影响国内宏观金融稳定的金融突发事件；

　　（4）其他需要按特别重大突发事件应对的金融突发事件。

　　1.3.2 ?有下列情况之一的，为重大突发事件：

　　（1）对多个省（自治区、直辖市）或多个金融行业产生影响、但未造成全国性影响的金融突发事件；

　　（2）本市不能单独应对，需要进行跨省（自治区、直辖市）或跨监管部门协调的金融突发事件；

　　（3）其他需要按重大突发事件应对的金融突发事件。

　　1.3.3 ?有下列情况之一的，为较大突发事件：

　　（1）本市多个金融行业或某一金融机构整体出现的，本市能单独应对，不需要进行跨省（自治区、直辖市）协调的金融突发事件；

　　（2）其他需要按较大突发事件应对的金融突发事件。

　　1.3.4 ?有下列情况之一的，为一般突发事件：

　　（1）本市某一金融机构局部出现，并可能在该机构内部或小范围跨系统扩散的金融突发事件；

　　（2）其他需要按一般突发事件应对的金融突发事件。

　　1.4??工作原则

　　（1）坚持统一指挥、央地协同。在区委领导下，按照区人民政府部署要求，建立区级金融突发事件应急指挥机构，加强与金融行业主管（监管）部门协作，构建分级负责、分类处置、反应灵敏、协同高效的金融突发事件应对体系。

　　（2）坚持人民至上，以人为本。把保护人民群众财产安全放在首位，特别是老年人财产安全。强化底线思维，在金融突发事件中，以稳定金融市场秩序，保护人民群众合法利益为出发点和落脚点，全面提高金融安全保障能力。

　　（3）坚持分级负责，协调联动。特别重大、重大突发事件由市领导小组在国家统一领导和指挥下，协调有关部门和单位按职责分工，密切配合，共同处置。较大、一般突发事件由市领导小组负责统一指挥处置，由区金融突发事件应急指挥机构及其主管（监管）部门按职责分工具体负责，市领导小组予以必要协助，或派员到现场指导、协调处置。

　　（4）坚持整合资源，预防为主。按照资源整合和降低成本的要求，实现组织、资源、信息的有机整合，进一步理顺体制机制，加强区域协同联动，稳妥化解处置金融风险，实现机构之间、部门之间、区域之间的协同配合。加强监测预警，做好应急演练，运用科技手段，加强风险预警；力争实现对风险苗头早发现、早识别、早预警、早处理，将金融突发事件造成的损失减少到最低程度。

　　（5）坚持依法规范、合理应对。贯彻落实国家和本市金融监管、应急管理等相关法律法规，健全金融突发事件应急管理配套制度，依法应对金融突发事件，积极稳妥缜密处置，防止风险进一步扩散和蔓延，避免对社会造成严重的影响。

　　1.5??适用范围

　　本预案适用于蓟州区行政区域内，金融机构、金融市场和市场基础设施等金融业态突然发生，造成或者可能造成严重影响本区金融稳定，需要本区立即处置的金融突发事件。主要适用下列突发事件的应急处置：

　　（1）由市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险引发的金融突发事件；

　　（2）因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等引发的危及金融安全与稳定的金融突发事件；

　　（3）大规模非法集资、非法设立金融机构、非法开办金融业务以及金融机构违法违规经营等引发的危害金融稳定的金融突发事件；

　　（4）因国际发生重大事件，周边地区爆发冲突、战争等，国内外经济金融政策法律法规变更，金融业重大人事变更，失实报道使得金融机构或组织声誉受损等引发的其他严重危害金融稳定的金融突发事件。

　　由金融突发事件引发的群体性事件的应急处置，按照相关应急预案执行。

　　2??组织体系

　　2.1??指挥机构及其职责

　　2.1.1 ?成立蓟州区金融突发事件应急处置领导小组（以下简称区领导小组），由分管金融工作的副区长任组长，区政府办公室副主任、区发展改革委主任、区金融局局长担任副组长。

　　2.1.2 ?区领导小组主要职责是：

　　（1）根据金融突发事件的响应级别，启动本区处置金融突发事件应急预案；

　　（2）配合金融行业主管（监管）部门、金融机构以及市级有关部门落实金融突发事件的处置措施、宣传引导等工作，组织做好有关保障工作；

　　（3）确定本预案成员单位在应急处置过程中的具体职责分工，组织协调有关部门，协助金融突发事件发生单位恢复正常经营秩序，维护社会治安，防止因金融突发事件引发社会不稳定事件。

　　（4）分析研究本区金融安全事件的有关信息，根据市领导小组指导落实市级或区级应急措施；

　　（5）承办区委、区政府交办的其他事项。

　　2.2??办事机构及其职责

　　2.2.1 ?区领导小组下设蓟州区金融突发事件应急处置领导小组办公室（以下简称区领导小组办公室），设在区金融局，具体负责区领导小组的日常工作。区金融局主要负责同志担任办公室主任。

　　2.2.2 ?区领导小组办公室主要职责为：

　　（1）组织落实区委、区政府和区领导小组的决定，协调和调动区领导小组各成员单位应对金融突发事件，组织研判会商，建立应急联动机制；

　　（2）负责收集分析工作信息，及时上报重要信息；

　　（3）负责组织开展本区金融突发事件风险评估控制、隐惠排查整改工作；

　　（4）配合有关部门做好本区金融突发事件新闻发布工作；

　　（5）负责组织本区金融突发事件应急演练;

　　（6）负责本区防范处置金融突发事件的宣传教育与培训；

　　（7）完成区领导小组交办的其他事项。

　　2.3??主要成员单位职责

　　（1）区金融局：落实区委、区政府和区领导小组的工作部署，承担区领导小组办公室日常工作；及时启动本系统处置金融突发事件应急预案应急响应，负责本区七类地方金融组织金融突发事件的防范和处置工作；制定本系统金融突发事件统一宣传口径；组织评估区内各乡镇（街道）、各部门通报的金融突发事件的风险程度。

　　（2）区委政法委：指导协调相关单位参与由金融突发事件引起的重大及以上群体性事件的现场处置工作。

　　（3）区委宣传部：指导金融突发事件牵头处置部门开展舆论引导和应对工作，协助组织新闻发布会并协调新闻媒体开展新闻报道。

　　（4）区委网信办：适时启动网络舆情监测处置联动机制，会同相关职能部门搜集网上信息，协助相关职能部门共同研判网上舆情。依法处置金融突发事件相关有害信息，合理引导金融突发事件网上舆论。

　　（5）区发展改革委：协助分析金融突发事件对本区经济形势和宏观经济安全运行产生的影响，并对金融突发事件的处置提出宏观政策建议。

　　（6）区国资委：指导区属法人金融机构做好金融突发事件的防范和处置工作；配合金融行业主管（监管）部门、属地乡镇（街道）做好因区属国有企业经营活动引发的金融突发事件应急处置相关工作。

　　（7）区市场监管局：在金融突发事件发生后配合和协助有关部门查处违法犯罪行为。

　　（8）区信访办：指导全区金融突发事件引发的群众信访工

　　作；通过天津市智慧信访信息系统收集通报金融突发事件信息；参与评估区内各乡镇（街道）、各部门通报的金融突发事件的风险程度；指导督促乡镇（街道）、有关部门开展金融领域社会矛盾排查化解工作；督促协调各乡镇（街道）、各部门落实信访工作责任。

　　（9）公安蓟州分局：及时发现并搜集线索，对金融突发事

　　件中涉嫌违法犯罪的行为及时依法立案侦查；对涉嫌刑事犯罪的涉案人员依法采取强制措施，依法查询、冻结、扣押涉案资产，最大限度挽回损失；组织警力维护社会秩序，控制事态发展。参与评估各乡镇（街道）、各部门通报的金融突发事件的风险程度。

　　（10）区财政局：负责按照财政事权与支出责任规定，对财

　　政资金的筹集方式及救助方式提出建议，报区人民政府批准后，

　　及时划拔资金。参与评估各乡镇（街道）、各部门通报的金融突发事件的风险程度。

　　（11）区外办：配合做好金融突发事件中的涉外协调工作。

　　（12）区工业和信息化局：协调区内通信公司做好公众移动通信保障工作。

　　成员单位构成可视具体情况作适当调整。

　　2.4 ?其他部门职责

　　其他有关部门和单位根据各自的职责规定和属地责任配合做好金融突发事件的处置工作。

　　3 ?预防预警

　　3.1??预警响应

　　根据即将发生金融突发事件的特点和可能造成的危害，金融行业主管（监管）部门和区人民政府依据应急预案立即作出响应，并采取下列一项或多项措施：

　　（1）责令有关部门、专业机构、监测网点和负有信息报告职责的人员及时收集、报告有关信息，加强对金融突发事件发生、发展情况的监测、预报和预警工作；

　　（2）组织有关部门和机构、专业技术人员、有关专家学者，对金融突发事件信息进行分析评估，预测发生金融突发事件的可能性大小、影响范围和强度以及可能发生的事件级别；

　　（3）准备应急所需设备、工具，并确保其处于良好状态，随时可以投入正常使用；

　　（4）加强对重点单位、重要部位和重要基础设施的安全保卫，维护社会治安秩序；转移、疏散或撤离易受金融突发事件危害的人员并予以妥善安置，转移重要财产；

　　（5）法律、法规、规章规定的其他必要的防范性、保护性措施。

　　3.2??风险防范

　　金融行业主管（监管）部门负责处置本领域发生的金融风险，如需要区相关部门或机构予以配合，由区领导小组办公室统筹协调，并根据金融风险程度，发布金融预警信息。

　　4??应急处置

　　4.1??信息报告

　　4.1.1 ?信息报告应贯穿于金融突发事件的预防与应急准备、监测与预警、应急处置与救援、事后恢复与善后等应对活动的全过程。

　　4.1.2 ?发生金融突发事件，事发金融机构立即向上级单位、相应的行业主管部门和区领导小组报告，区领导小组在接报后30分钟内电话、1小时书面向区委、区政府报告突发事件基本情况。

　　4.1.3 ?报告的内容应包括：发生金融突发事件的机构名称、地点、时间；事件的原因、性质、等级、可能涉及的金额及人数、

　　影响范围以及事件发生后的社会稳定情况；事态的发展趋势、可能造成的损失；已采取的应对措施及拟进一步采取的措施；其他与该事件有关的内容。

　　4.1.4 ?对于暂时无法判明等级的金融突发事件，区领导小组依据金融行业主管（监管）部门的核实结果，同时根据事件可能达到或演化的级别和影响程度，参照上述规定上报，并做好信息续报工作。

　　4.2??先期处置

　　事发金融机构要立即采取防止危害扩大的必要措施。

　　事发金融机构在向相应的主管（监管）部门报告的同时应

　　向区人民政府、区金融局报告。

　　事发金融机构对因本单位问题引发的或主体是本单位人员的群体性事件，要迅速开展劝解、疏导等工作。

　　4.3??分级响应

　　金融行业主管（监管）部门根据金融突发事件的严重程度，向市领导小组提出启动市预案相应响应级别的建议和需要协调解决的具体事项，为市领导小组决定启动相应决策处置程序提供依据。随着金融突发事件的演化及处置工作进展，金融行业主管（监管）部门要对金融突发事件响应级别及时提出调整建议，区领导小组根据市领导小组提出的建议作出及时响应。

　　4.3.1 ?一级响应：发生特别重大金融突发事件，市领导小组在国家统一领导和指挥下，立即启动一级响应，区领导小组同步启动本区的一级响应，配合开展处置工作。

　　4.3.2 ?二级响应：发生重大金融突发事件，市领导小组立即组织成员单位和专家进行分析研判，对金融突发事件及其发展趋势进行综合评估，启动二级响应，区领导小组同步启动本区的二级响应，配合开展处置工作。

　　4.3.3 ?三级响应：发生较大金融突发事件，相关金融行业主管（监管）部门立即组织专家进行分析研判，对金融突发事件影响及其发展趋势进行综合评估，向市领导小组提出启动三级响应建议。根据市领导小组相关指令由区领导小组启动本区的三级响应，做好处置保障。

　　4.3.4 ?四级响应：发生一般金融突发事件，相关金融行业主管（监管）部门对事件影响及其发展趋势进行综合评估，决定启动四级响应。

　　4.4??指挥协调

　　区领导小组按照市领导小组综合协调组、信息宣传组、治安维护组统一安排部署，迅速开展应对工作。

　　4.5 ?处置措施

　　4.5.1 ?各部门应当接照本预案要求在职责范围内指导处置工作，及时阻隔风险源，防止风险线上线下进一步扩散。

　　4.5.2 ?事发金融机构能进行自救或同业援助的，区领导小组配合金融行业主管（监管）部门督促事发金融机构积极采取各种自救措施，并做好同业援助的配合工作。

　　4.5.3 ?对易引发社会恐慌的金融突发事件，及时采取必要的稳控措施，防止事件进一步扩大。

　　4.5.4 ?当金融突发事件引发群体性事件时，参照相关专项应急预案执行。

　　4.5.5??在处置金融突发事件过程中，对发现的涉嫌犯罪的事

　　实，公安蓟州分局应配合市公安局依法立案侦查，并采取积极有效措施，严防犯罪嫌疑人潜逃，有关部门应予以积极配合。

　　4.6??信息发布和新闻宣传

　　金融突发事件的信息发布和新闻宣传工作，由区委宣传部会同区领导小组办公室进行管理与协调，由区委宣传部牵头负责金融突发事件的新闻发布组织、采访管理，及时、准确、客观、全面发布金融突发事件信息，正确引导舆论导向。

　　4.7??应急结束

　　金融突发事件在市领导小组办公室或市级金融行业主管（监管）部门宣布应急结束后，区领导小组办公室宣布应急结束。应急结束后，区领导小组办公室应将情况及时通知参与事件处置的各相关单位。

　　4.8??后期处置

　　按照分级响应程序的职责分工，在区政府统一领导下，区领导小组负责做好善后处置工作。处置完毕后，区领导小组办公室应对金融机构突发事件的发生、应急处置等有关过程及处置结果进行全面评估和总结，将总结上报区政府和区领导小组。

　　5 ?应急保障

　　5.1??设施保障

　　区领导小组办公室负责协调各相关单位为金融突发事件应对以及办事机构日常运作提供所需的各项保障，包括通信畅通、文电传递、计算机设备的正常运转、核心数据的异地备份、网络保证等。

　　5.2??经费保障

　　各成员单位按照部门预算归口管理的要求在年度部门预算中安排应对金融突发事件的各项保障资金。金融突发事件发生后，根据实际情况统筹部门预算，集中财力应对金融突发事件，必要时经区人民政府批准后，统筹区内资金，防范风险。

　　5.3??培训宣教

　　区领导小组应当配合金融行业主管（监管）部门，将综合协调、舆情管理、应急指挥、法律法规等作为重要内容，定期组织开展应对金融突发事件相关知识培训。加强对金融机构和公众的宣传教育，增进金融从业人员对金融体系、金融产品及金融突发事件的认识和了解，增强公众的金融风险防范意识和监督意识。

　　5.4??应急演练

　　区领导小组根据金融行业主管（监管）部门的指导，组织开展应急演练工作，演练项目和频次按照金融行业主管（监管）部门要求执行。

　　6 ?附则

　　本预案自发布之日起实施，有效期5年。《蓟县人民政府办公室关于印发蓟县防汛预案等12个专项应急预案的通知》（蓟政办发〔2016〕36号）中的《蓟县金融突发事件应急预案》同时废止。

　　名单

　　2．金融风险处置流程图