石家庄市地方金融监督管理局关于进一步落实行政执法三项制度的工作方案

　　为贯彻落实省、市全面推行行政执法三项制度要求，保障公民、法人和其他组织的知情权、参与权、表达权和监督权，促进严格规范公正文明执法，提升监管执法效能，根据有关规定，结合我局工作实际，制定本工作方案。

　　一、指导思想

　　以习近平法治思想为指导，全面贯彻落实党的二十大和省委十届三次全会精神，按照依法有序、科学规范、便捷高效的原则，联系我局工作实际，突出问题导向，进一步落实三项制度，促进行政执法公开透明、合法规范，推进依法行政和法治政府建设，为我市地方金融组织规范发展提供坚实的法治保障。

　　二、主要任务

　　（一）严格落实行政执法公示制度。按照“谁执法谁公示”的原则，将执法信息全面、准确、及时向社会公示，接受社会监督，便于群众办事。发现公开的信息不准确的，由相关行政执法科室及时予以更正。

　　1.强化事前公开。按全市统一要求编制并公开本机关行政执法人员清单、行政执法事项清单、双随机抽查事项清单、行政执法音像记录清单、重大行政执法决定法制审核清单及流程图等，并进行动态调整。（责任科室：政策法规科、办公室）

　　2.规范事中公示。行政执法人员在执法过程中应主动出示行政执法证件，表明执法身份。要按照执法程序，依法制作并出具行政执法文书，主动告知当事人执法事由、执法依据、权利义务等内容。（责任科室：综合执法科、监管一科、监管二科）

　　3.加强事后公开。行政执法科室应当在行政许可、行政处罚等执法决定作出之日起七个工作日内在本单位门户网站和河北省行政执法公示平台公开相关信息，并进行动态调整。行政执法科室对“双随机一公开”抽查结果正常的市场主体，自抽查结束之日起20个工作日内向社会公示；对抽查有问题的市场主体，区分情况依法作出处理并向社会公示。法律、法规等另有规定的，从其规定。落实行政执法统计报告制度，应当于每年7月15日和1月31日前将上半年和上一年度行政执法情况分析报告及有关数据报同级司法行政部门和上级地方金融监管部门。（责任科室：综合执法科、监管一科、监管二科、政策法规科、办公室）

　　（二）严格落实执法全过程记录制度。通过文字、音像记录等方式，对行政执法全过程进行全面、系统、规范记录，制作行政执法案卷并归档保存，实现执法全过程留痕和可回溯管理。

　　1.完善文字记录。对照省市有关文件规范本部门各类行政执法文书。在行政执法过程中按规定出具执法文书，告知行政相对人执法事由、执法依据、权利义务等内容，并规范制作、管理和保存行政执法案卷，保障执法全过程记录的效果。（责任科室：综合执法科、监管一科、监管二科）

　　2.规范音像记录。根据《行政执法音像记录清单》明确的应当进行音像记录的执法环节对现场执法、调查取证、举行听证等行政执法过程进行全过程音像记录，并将音像资料及时归档保存。（责任科室：综合执法科、监管一科、监管二科）

　　3.加强记录归档和结果运用。加强执法全过程记录数据统计分析，充分发挥全过程记录信息在案卷评查、执法监督、评议考核、舆情应对、行政决策和健全社会信用体系等工作中的应用。（责任科室：综合执法科、监管一科、监管二科、政策法规科）

　　（三）严格落实重大执法决定法制审核制度。行政执法机关在作出重大执法决定前要进行法制审核，确保执法决定合法有效，未经审核或者审核未通过的，不得作出决定。

　　1.加强审核队伍建设。政策法规科具体承办重大行政执法决定法制审核工作，法制审核人员原则上不少于本单位执法人员总数的5%，充分发挥法律顾问、公职律师在法制审核工作中的作用，弥补专业人员不足的现状。（责任科室：政策法规科、办公室）

　　2.明确审核范围和内容。完善本部门重大行政执法决定法制审核清单。凡涉及重大公共利益的，可能造成重大影响或者引发社会风险的，直接关系行政相对人或者第三人重大权益的，需经听证程序作出的，案件情况疑难复杂、涉及多个法律关系的，都要进行法制审核。法制审核科室对行政执法行为的合法性、合理性以及文书是否完备、规范等进行全面审核。（责任科室：政策法规科）

　　3.明确审核程序和责任。完善本部门重大行政执法决定法制审核流程图。执法承办科室应当在作出重大行政执法决定前先行初审，初审后将审核材料提交法制审核科室，审核科室经研究讨论作出书面审核意见反馈执法承办科室。执法承办科室应落实法制审核意见，将重大行政执法决定事项报请本机关负责人或者集体讨论决定，并将执法决定报法制审核科室备案。（责任科室：政策法规科、综合执法科、监管一科、监管二科）

　　三、保障措施

　　（一）加强组织领导。局主要负责人为全面推行行政执法三项制度工作的第一责任人。各科室应各负其责，相互配合，及时研究解决全面推行行政执法三项制度过程中遇到的问题，保障三项制度的推进落实。

　　（二）保障经费投入。健全责任明确、管理规范、投入稳定的执法经费保障机制，保障依法履职所需的执法装备、经费和场所。

　　（三）强化统筹衔接。各科室要以推行行政执法三项制度为着力点，将推行三项制度工作与落实权责清单、行政执法质量提升、“放管服”改革、推进“双随机、一公开”监管、运用政务服务平台等工作结合起来，统筹协调推进。

　　石家庄市地方金融监督管理局

　　2023年4月12日