北新建材集团南宫金属有限公司：积极作为 锐意进取 不断开创法治建设新局面

　　北新建材集团南宫金属有限公司（以下简称“南宫公司”）坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，积极落实集团公司年度法治工作暨“合规管理强化年”会议部署，聚焦“防风险、强内控、促合规”总体要求，围绕服务保障公司改革发展工作目标，着力构建法务、风险、内控、合规“四位一体”管理体系，持续提升公司依法合规经营管理水平，努力促进法治工作与经营管理深度融合，为推动公司高质量发展提供有力法治保障。

　　一、加大宣传培训力度，有效提高法治工作能力

　　高度重视法治理论学习，积极培育合规文化，组织公司员工认真学习贯彻习近平法治思想，开展民法典培训和“宪法宣传周”学习活动，努力提升公司依法治企水平；不断加强党内规范性文件的学习，大力提升党员干部的法治思维。

　　结合公司业务实际，立足同质业务整合的新情况新要求，有针对性地开展全员内控、合规培训，不断增强员工对内控要求的认同感和重视度，努力营造合规经营的良好氛围；要求法务人员积极参加国资委组织的各期法治讲堂和集团公司组织的合规培训，认真学习领会集团公司法治工作会的会议精神，有效提高公司整体法治工作能力。

　　

　　南宫公司宪法宣传学习图片

　　二、强化组织领导，发展壮大法治工作队伍

　　在原北新建材集团有限公司物流中心事业部（以下简称“物流中心”）并入南宫公司后，南宫公司结合公司管理要求，对企业内部风险、内控、合规管理资源进行整合，成立法治建设（风控合规）工作机构，为内控、风险和合规管理工作有效开展提供了组织保障。风控合规工作机构根据业务整合实际情况，不断完善制度体系，优化内控流程，强化风险防控，促进经营合规，持续健全以制度、流程管控作为刚性约束、涵盖各项管理职能的管控体系。

　　努力建设专业化、高素质的合规管理队伍，引入原物流中心内控专员进入南宫公司，将内控人员数量由1人增加至2人，充实壮大内控人员队伍。其中，1名内控人员拥有法学专业背景。同时，通过组织培训等方式不断增强内控人员的专业素养，提升内控人员专业水平，促进内控人员更好地履职尽责。另外，由各部门遴选骨干人员担任兼职合规管理员，吸纳多方面人才加入合规管理队伍，发展壮大合规管理力量。

　　三、完善制度体系，持续规范日常管理

　　结合规章制度“废改立”工作和内控缺陷整改要求，制定年度制度修订计划，不断优化完善制度体系；密切关注国内外相关立法动态和集团制度最新要求，及时将法律法规、监管规定内化为企业内部管理要求；将新立、修订的制度，及时填报制度管理系统。

　　

　　上报宪法宣传周照片

　　组织修订了《内控评价管理办法》、《违规经营投资责任追究实施办法》等内控法律类制度；完善《合规管理办法（试行）》、《法律（合规）审核管理办法（试行）》等合规管理专门制度，编制《采购专项合规指引》等重点领域专项合规指引，不断优化合规管理制度体系。通过逐步完善内控合规类规章制度，为有效开展内控、合规工作提供制度依据，保障公司经营持续健康发展。同时，在经营管理过程中严格落实规章制度要求，将内控、合规要求嵌入业务流程，持续优化内控流程，促使企业依法合规开展经营活动，切实提升合规体系有效性。

　　四、加强监督检查，不断完善运行机制

　　积极推进内控管理、风险管理和合规监督三者有机融合，结合实际经营情况的变化，不断完善内控缺陷认定标准、风险评估标准、合规评价标准，达到准确认定内控缺陷、有效识别风险状况和摸清合规管理现状的目的。结合综合治理专项行动，针对公司近年来所有业务领域合规风险和违法违规问题进行了一次全领域、全方位排查，对发现的突出问题和薄弱环节，认真分析原因，及时进行整改，确保取得实效。根据集团公司要求开展内控体系有效性自查自纠工作，针对内控评价发现的缺陷，督促落实整改措施，不断强化内控刚性约束。

　　风控合规领导小组召开专题会议，针对“合规管理强化年”任务台账要求，梳理重点难点问题，加强部门协同配合，统筹推进合规管理各项工作。通过查找、梳理、评估经营管理中的各类风险，编制风险识别清单；根据岗位职责要点，梳理岗位合规要求，明确岗位合规操作要点，编制岗位职责清单；在现有内控流程清单基础上，增加合规管理依据、业务合规要求、违规后果和审查要点等内容，形成流程管控清单。将法律审核嵌入合同评审、合作方准入、授信审批等管理流程，按要求对重大决策、经济合同和规章制度进行法律审查。强化制度刚性执行，加大合规审查力度，做到应审必审。对于合规审查发现的问题，要求相关部门及时予以纠正，确保经营管理活动的合法合规性。

　　

　　不断完善OA、ERP等信息化系统建设，将印章使用、合同审批、资金支付、授信额度及购销管理等重要事项和关键环节纳入信息化系统进行线上审批，对信息系统中流程节点、权限设置等存在缺陷以及未纳入信息系统的关键控制点，及时研究制定改进措施。通过信息化手段固化内控体系管控措施，有效发挥信息化管控的刚性约束和监督制衡作用，实现信息系统设置与管理制度规定一致。

　　五、坚决防控重大风险，妥善解决历史遗留纠纷

　　组织开展年度重大经营风险评估工作，科学制定风险应对措施。坚持对重大风险实行持续监控的原则，及时填报季度风险分类监测指标体系表，对重大经营风险早发现、早预警、早处置，充分利用各种控制方法提高风险管理的效率和效果。截至目前，南宫公司所有主诉案件均已获得法院胜诉判决，被诉案件已调解结案或由法院裁定撤诉处理，未决诉讼整治取得重大进展。

　　(责任编辑：君君)