通化金马：2022年度独立董事述职报告（吕桂霞）

　　通化金马药业集团股份有限公司

　　2022年度独立董事述职报告

　　（吕桂霞）

　　各位股东及股东代表：

　　本人吕桂霞作为通化金马药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“通化金马”）的独立董事，2022年严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履行独立董事的职责，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司的整体利益，维护了全体股东合法权益。现将2022年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：

　　一、2022年出席会议情况

　　报告期内，通化金马共召开7次董事会会议和3次股东大会会议。本人积极参加通化金马召开的董事会会议和股东大会会议，应出席董事会会议7次，实际出席董事会会议7次，均为亲自出席会议，列席股东大会会议3次，没有出现缺席或者连续两次未亲自出席董事会会议情况。本人认真审阅公司提供的相关材料，认真审议各项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，并就其中有关事项发表独立意见，认真行使表决权，为公司董事会作出正确决策起到了积极的作用。

　　2022年，我对提交董事会审议的议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。报告期内，公司对我的工作给予了大力支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发生。

　　二、2022年发表独立意见情况

　　1、2022年4月18日，在公司第十届董事会第九次会议上，本人对《公司2021年度利润分配方案》、《公司2021年度内部控制自我评价报告》、《关于补选公司第十届董事会非独立董事的议案》发表了同意的独立意见；对《关于续聘会计师事务所的议案》发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　2、2022年4月18日，本人对关于2021年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表独立意见如下：2021年度，公司控股股东及其他关联方不存在非经营性占用上市公司资金的情况；公司除对全资子公司提供担保外，没有为控股股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供对外担保，也没有发生违反规定的对外担保事项。

　　3、2022年8月22日，本人对关于2022年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况发表独立意见如下：2022年上半年度，公司控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况，公司与其他关联方之间发生的资金往来均为正常经营性往来，也不存在以前年度发生并累计至2022年6月30日的违规关联方占用资金情况；公司除对全资子公司提供担保外，不存在为控股股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供对外担保，也没有发生违反规定的对外担保事项。

　　三、对公司进行现场调查的情况

　　2022年，本人利用参加董事会等会议的机会对公司进行了现场考察，对公司的生产经营情况和财务状况进行多方面了解。并通过电话沟通等方式与公司其他董事、高级管理人员以及其他相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司的动态以及与公司相关的媒体、网络报道，及时获悉公司各类重大事项的进展情况，掌握公司的运行情况。

　　四、在保护社会公众股东合法权益方面所作的工作

　　1、本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，及时了解公司可能产生的经营风险，对提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，及时进行调查，向相关部门和人员进行了解，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。

　　2、不断加强自身学习，提高履行职责的能力。本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护投资者权益保护等法规加深认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

　　五、董事会专门委员会的履职情况

　　2022年度，本人分别作为公司董事会审计委员会召集人和薪酬与考核委员会的委员，按照董事会专门委员会实施细则的相关要求，认真履行了职责。

　　报告期内，本人作为审计委员会召集人，按照公司《董事会审计委员会工作细则》等相关法律法规、制度的规定，在上市公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，认真听取管理层对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的回报，了解、掌握年报审计工作的安排及审计工作进展情况，并审阅相关资料，并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，勤勉尽责充分发挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。

　　本人作为薪酬与考核委员会委员，按照《董事会薪酬与考核委员工作细则》等相关制度的规定，根据公司实际情况，对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，切实履行了薪酬与考核委员会的责任和义务。

　　六、2022 年履职重点关注事项的情况

　　1、关于资金占用情况

　　关联方资金往来方面，报告期内公司能够严格遵守相关法律法规及相关监管要求，公司与实际控制人之间资产、人员、财务、机构、业务独立性良好，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情形。