2018年11月基金从业《基金法律法规》强化试题(6)

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　　第1题督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()。

　　A.基金业协会

　　B.证券业协会

　　C.董事会

　　D.中国证监会及相关派出机构

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

　　第2题()对公司的合规管理承担最终责任。

　　A.督察长

　　B.合规与风险控制部

　　C.合规与风险管理委员会

　　D.董事会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：董事会对公司的合规管理承担最终责任。

　　第3题()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

　　A.合规文化

　　B.合规政策

　　C.公司章程

　　D.合规责任

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

　　第4题()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

　　A.监事会

　　B.总经理

　　C.合规管理部门

　　D.督察长

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

　　第5题()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　A.公正性

　　B.协调性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　第6题督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司()和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

　　A.董事长

　　B.董事会

　　C.股东会

　　D.总经理

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

　　第7题督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　A.全体董事

　　B.全体监事

　　C.总经理

　　D.合规管理部门

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　第8题关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。

　　A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

　　B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

　　C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

　　D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：选项A为合规管理部门应履行的基本职责。

　　第9题关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。

　　A.通知业务机构停止其违法行为

　　B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

　　C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

　　D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：选项C为合规管理部门应履行的基本职责。

　　第10题关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是()履行的职责。

　　A.合规管理部门

　　B.管理层

　　C.督察长

　　D.监事会

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是督察长履行的职责。

　　第11题合规独立性中，最重要的是()。

　　A.部门独立性

　　B.机制独立性

　　C.问责独立性

　　D.以上都正确

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最重要。

　　第12题合规管理部门对()负责。

　　A.监事会

　　B.董事会

　　C.督察长

　　D.总经理

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：合规管理部门对总经理负责

　　第13题基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向()报告。

　　A.董事会

　　B.中国证监会

　　C.中国证监会相关派出机构

　　D.以上都正确

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

　　第14题基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。

　　A.督察长

　　B.监事会

　　C.经理层

　　D.合规管理部门

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：公司经理层负责贯彻执行合规政策。

　　第15题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经()审议批准后传达给全体员工。

　　A.合规管理部门

　　B.合规与风险管理委员会

　　C.董事会

　　D.股东大会

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经董事会审议批准后传达给全体员工。

　　第16题基金管理人的合规管理一般涉及()内容。

　　A.风险控制

　　B.公司治理

　　C.投资管理

　　D.以上都正确

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

　　第17题基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。

　　A.董事会

　　B.中国证监会

　　C.基金业协会

　　D.证券业协会

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：经理层人员应当取得中国证监会核准的任职资格。

　　第18题基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

　　A.风险管理部

　　B.合规管理部

　　C.合规与风险管理委员会

　　D.合规与风险控制部

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。

　　第19题基金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监事投票通过。

　　A.每半年;2/3

　　B.每年;1/2

　　C.每年;2/3

　　D.每半年;1/2

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

　　第20题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。

　　A.投资合规性风险

　　B.销售合规性风险

　　C.信息披露合规性风险

　　D.反洗钱合规性风险

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于投资合规性风险。

　　第21题基金管理人设监事会，监事会向()负责。

　　A.董事会

　　B.管理层

　　C.董事长

　　D.股东会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。

　　第22题基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。

　　A.督察长

　　B.总经理

　　C.基金经理

　　D.独立董事

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。

　　第23题经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向()报告。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.中国证监会及相关派出机构

　　D.股东大会

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

　　第24题若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向()汇报。

　　A.董事会

　　B.股东大会

　　C.合规与风险管理委员会

　　D.监事会

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向董事会汇报。

　　第25题下列不属于合规风险主要种类的是()。

　　A.投资合规性风险

　　B.信息披露合规性风险

　　C.反洗钱合规性风险

　　D.监管合规性风险

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

　　第26题下列关于管理层的合规责任，说法错误的是()。

　　A.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

　　B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

　　C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

　　D.公平对待所有股东

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。

　　第27题下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。

　　A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

　　B.实现对合规风险的有效识别和管理

　　C.确保基金管理人依法合规经营

　　D.以上说法都正确

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

　　第28题下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。

　　A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

　　B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转

　　C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析

　　D.以上都正确

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：选项AC属于投资合规性风险的主要管理措施。

　　第29题下列属于合规管理基本原则的是()。

　　A.全面性

　　B.健全性

　　C.规范性

　　D.独立性

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。

　　第30题以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。

　　A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等

　　B.立法机关和证监会发布的基本法律规则

　　C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

　　D.以上说法都正确

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

　　第31题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，()的主要管理措施。

　　A.投资合规性风险

　　B.销售合规性风险

　　C.信息披露合规性风险

　　D.反洗钱合规性风险

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。

　　第32题主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是()。

　　A.合规与风险控制部

　　B.督察长

　　C.合规与风险管理委员会

　　D.监事会

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：合规与风险控制部，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的部门

　　第33题组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

　　A.督察长

　　B.管理层

　　C.合规管理部门

　　D.监事会

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

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