重罚！讨好客户泄露信息，百亿私募原研究总监遭＂拉黑＂3年！巨鲸系3家公司被罚

　　强监管下，又有一批私募机构和个人被罚。

　　4月21日，中国证券投资基金业协会公布了对4家私募的纪律处分决定书。其中，巨鲸系3家公司杭州巨鲸资产、杭州巨鲸道胜资产、杭州巨鲸财富，因存在的问题突出一同被罚，并分别被暂停受理私募产品备案12个月、6个月、6个月；另一家被罚的私募北京竹玉则被撤销登记。

　　值得注意的是，还有8名个人被罚，有人被协会公开谴责，有人被“拉黑”，还有人被取消从业资格。其中，原百亿私募汐泰投资的基金经理钟成因泄露未公开信息、明示他人交易，违规性质恶劣，被协会加入黑名单，期限为3年。

　　巨鲸系3家公司被罚，产品备案被暂停半年或1年

　　随着私募业的快速发展，部分私募在展业过程中仍不乏违规行为，监管正在不断加大处罚力度。

　　4月21日，巨鲸系3家公司杭州巨鲸资产、杭州巨鲸道胜资产、杭州巨鲸财富，因存在的问题突出一同被罚。

　　经查，巨鲸资产存在四大问题：一是违规从事募集行为。2019年，巨鲸资产在未取得基金销售业务资格的情况下，接受“开金融通投资控股有限公司”及其全资子公司“开金信合基金管理有限公司”委托，参与了3只基金推荐客户的工作。

　　二是人员违规兼职。截至2022年11月，巨鲸资产、杭州巨鲸道胜资产、杭州巨鲸财富的在职员工中，多名职工曾签署兼职协议并向客户同时提供上述3家机构的产品投资咨询服务。

　　三是办公场所不独立。巨鲸资产与杭州巨鲸财富管理有限公司实际办公地均为同一个地址。

　　四是不公平对待投资者。部分转让价款含按照年利率8.8%计算的额外收益，而其他投资者只能根据实际股票价格计算基金资产净值。巨鲸资产上述行为构成不公平对待投资者。

　　杭州巨鲸道胜资产和杭州巨鲸财富则存在三项违规行为。其中，违规从事募集、人员违规兼职以及办公场所不独立与巨鲸资产一致，杭州巨鲸道胜资产还存在未按规定进行信息披露行为。

　　最终，巨鲸系3家公司一同被罚，均被协会进行公开谴责。其中，杭州巨鲸资产被暂停受理私募产品备案12个月，杭州巨鲸道胜资产和杭州巨鲸财富分别被暂停6个月。

　　此外，巨鲸系6名相关负责人被协会处罚。

　　其中，巨鲸财富、巨鲸道胜的法人、总经理兼执行董事，时任巨鲸资产的法人和执行控制人倪心刚被协会加入黑名单，期限为一年；巨鲸道胜的合规风控负责人罗娜、张瑞波分别被协会公开谴责和警告；巨鲸财富合规风控负责人张跃鸿、朱艳丽分别被协会公开谴责和警告；巨鲸资产的合规风控负责人朱王康被协会公开谴责。

　　一位百亿私募原研究总监被“拉黑”3年

　　在私募行业强监管下，即便是几年前的违规行为，一旦被查到，依然会被处罚。

　　原汐泰投资旗下基金经理兼研究总监钟成，为维护客户关系，将因履职中知悉的未公开信息泄露给客户并明示客户从事相关证券交易，但未向其收取报酬，且该客户根据钟成的明示实际从事了相关证券交易。

　　根据此前广东监管局发布的一则行政处罚决定书显示，蒋某新根据钟成的明示，利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。经证券交易所计算，在蒋某新控制使用期间，2018年12月7日至2019年8月6日，“邹某丽”账户同期或晚于上海汐泰－小棉袄基金账户趋同交易股票45只，趋同交易金额46579.06万元，趋同交易盈利719万元。

　　广东证监局认为，钟成的上述行为，违反《私募办法》第二十三条第五项的规定，构成《私募办法》第三十八条所述的违规行为，决定责令钟成改正，给予警告，并处以3万元罚款。

　　2022年8月，协会向钟成下达了《纪律处分事先告知书》。钟成向协会申辩，第一，他和客户沟通市场观点、讨论行业情况，本意是进行讨论研究，在毫不知情的情况下客观上造成了趋同，主观上并无利用未公开信息、明示他人交易行为。第二，他担任基金经理的基金成立至今为投资者创造了相对可观的投资回报，投资者对当事人的投资能力、从业素养及综合素质均评价良好。第三，他积极配合广东证监局的调查工作，行政处罚下达后立即缴纳罚款。积极参加上海汐泰组织的合规培训，上海汐泰也对他采取了取消奖金发放等处罚措施。

　　协会经审理则认为，一方面钟成泄露未公开信息、明示他人交易的行为属于严重背信行为，违规性质恶劣，对有关行为进行自律惩戒确有必要。

　　另一方面，钟成提出的为投资者创造了相对可观的投资回报、投资者对当事人评价良好、当事人积极配合广东证监局调查、当事人接受公司内部处罚等申辩意见，不构成协会减免纪律处分的理由。

　　最终，协会决定，将钟成加入黑名单，期限为3年。

　　此外，北京一家私募北京竹玉资产管理有限公司则存在四大问题，一是产品募集完毕后未按规定向协会备案；二是从事与私募基金无关的业务；三是未及时向协会报送相关信息；四是已不具备持续经营的条件。

　　最终，协会决定将北京竹玉撤销登记。马鳞作为北京竹玉的法定代表人、总经理、投资总监，应当对发生在其任职期间北京竹玉的违规行为承担相应责任，被协会取消了从业资格。

　　责编：何力光

　　校对：高源