新规解读!私募登记备案办法要点:过渡期安排、实缴资本、基金规模、股东高管及员工、
不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所;经营场所系租赁所得的,自提请办理登记之日起,剩余租赁期应当不少于12个月,但有合理理由的除外。在高等院校、科研院所、社会团体、社会服务机构等非营利性机构任职;在其他企业担任董事、监事;在所管理的私募基金任职;协会认定的其他情形。在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构,作为基金经理或者投资决策负责人管理的证券基金期货产品业绩或者证券自营投资业绩。在私募基金管理人作为投资经理管理的私募证券基金业绩。投资业绩应当为最近10年内连续2年以上的投资业绩,单只产品或者单个账户的管理规模不低于2000万元人民币。多人共同管理的,应提供具体材料说明其负责管理的产品规模;无法提供相关材料的,按平均规模计算。投资业绩不包括个人或者其他企业自有资金证券期货投资、作为投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户资产相关投资、模拟盘交易等其他无法体现投资管理能力或者不属于证券期货投资的投资业绩。最近10年内至少2起主导投资于未上市企业股权的项目经验,投资金额合计不低于3000万元人民币,且至少应有1起项目通过首次公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式退出。主导投资是指相关人员主持尽职调查、投资决策等工作。上述业绩要求应当提供尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出等相关材料。项目经验不包括投向国家禁止或者限制行业的股权投资、投向与私募基金管理相冲突行业的股权投资、作为投资者参与的项目投资等其他无法体现投资管理能力或者不属于股权投资的相关项目经验。申请私募管理人登记时,如果在中基协退回之日起超过6个月未对登记材料进行补正,或者未根据协会的反馈意见作出解释说明或者补充、修改,将被终止办理。被中止办理超过12个月仍未恢复,将会被终止办理私募管理人登记爱情片。如果因为不符合私募管理人登记的相关要求而被终止办理,再次申请私募管理人登记又因不满足相关要求而被终止的,自被再次终止办理之日起6个月内不得再提请办理私募管理人登记。基金合同约定的存续期限、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配原则、基金费用等重要事项;私募基金类型;私募基金管理人、私募基金托管人;负责份额登记、估值、信息技术服务等业务的基金服务机构;影响基金运行和投资者利益的其他重大事项。在每一会计年度结束之日起4个月内,报送私募基金管理人的相关财务、经营信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告;管理规模超过一定金额以及本办法第十七条规定的私募基金管理人等,其年度财务报告应当经中国证监会备案的会计师事务所审计;在每一会计年度结束之日起6个月内,报送私募股权基金的相关财务信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告;基金规模超过一定金额、投资者超过一定人数的私募基金等,其年度财务报告应当经中国证监会备案的会计师事务所审计。管理规模超过一定金额的私募管理人,具体标准还有待中基协进一步明确;新规中第十七条规定的私募管理人,即同一控股股东、实际控制人控制两家以上私募管理人的情形,简单来说就是集团化运营的私募机构;基金规模超过一定金额、投资者超过一定人数的私募基金,具体标准还有待中基协进一步明确。
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