「交易心理学」归零心态：回到原点，统一得失！

　　上节内容主要讲了交易心理关系的概念：以交易为生：最初的和最终的自由！，另外讲了交易心理管理与量化交易的联系，还对大脑结构做了分析。下面我们主要围绕心理的大脑功能做一个分析。

　　首先看一下交易心理管理的概念。

　　交易者在交易过程中的心理活动过程，其中包括交易者的情绪、想法和行为。我们研究交易心理的目的就是为了交易者，在进行交易的过程中做好情绪和行为管理，防范情绪风险以期获得理想的交易回报。

　　下面就给大家展开，做一下交易心理功能的大脑功能分析。

　　我们做交易心理系统的建设，这个系统包括心理系统，包括以下几个方面：道德修养、心态调整、情绪控制、抗压能力、学习反思。

　　对于我们来说，在平时我们把道德修养放在第一位，因为对于我们来说，交易只是我们生活的一部分，我们更多的是在交易过程中要获得我们自己。比方说你在没有资金的时候是获得一个资金。

　　另外一个就是在交易过程中，交易时间长了要有心态上的调整，不要把不良的情绪带到交易中去。在你发生挫折的时候要有这种能力，或者说你做错了以后对自己的学习反思，这是形成一个链条的。

　　因为做交易过程中，就算你用量化交易来做，最后影响账户的盈亏的还是你自己。

　　纵然你使用量化交易或者其他的一些三方软件，或者更复杂的自编程序，但这些都不能改变一个现实——你最终还是要对自己的交易结果进行一定的承受。

　　交易结果好，大家肯定都愿意看到，但假如交易不理想，你又怎样从这种不良情绪中走出来，甚至不把它去影响你周边的一些人，这个是很关键的。

　　

　　我周围有一些很极端的例子，我有一个朋友，他是一个非常优秀的操盘手，他曾经就因为在路上买菜，鸡蛋磕破了一个，磕破了以后，他当天就觉得很不舒服，就想我买菜的时候怎么鸡蛋竟然磕破了，就影响了自己的情绪。

　　他平常调整自己的心态都是调整的很不错的，但当天他做交易亏了差不多16万。大家可以想一下，一个鸡蛋影响了他当天16万的盈亏。

　　一种细微的心态对你整个的交易实际上是很有影响，所以完善的交易系统肯定是包括交易心理，交易心理是的最后一道防线。

　　在交易这个行业中，我觉得再怎么强调心理因素都不够。但是一个成熟的交易心理状态，很难通过学习去获得，就是你从别人去教给你，只有你自己遇到并且克服后，你才能获得的这方面德经验。

　　我个人做了差不多有十多年的交易，在我看来在做交易的过程中，你交易心理的状态对你的影响是非常大的。

　　萨普是这样总结的：交易的公式是60%的心理加上30%的资管，加上10%的策略。

　　

　　我首先给大家介绍一下萨普这个人，曾经有一个很著名的叫海龟交易的团队，萨普当时去报名了，但是由于他自己一些因素没有入选。但是这不妨碍萨普成为一个很优秀的期货方面的专家，他研究了至少几十位在市场中盈利的、很优秀的操盘手或者交易者。

　　他总结到，这些优秀的操盘手有一个最大的特点，就是他们都有自己心理上的把控，这部分基本上能占到60%的心理。他后来写的关于交易培训的方面的数据中，针对这一块做了一个更大比例的调整，他认为交易90%是心理。

　　也就是说他把其他的关于量化的一些比方说风险的量化，包括策略的细分，针对这些使用，他认为这些占的比例，从认为占40%，到最后他认为这些可能减少到能占10%的份额。

　　实际上我们在跟市场中一些顶尖级的，不是说优秀的盘手，是顶尖级别的盘手在沟通过程中，这些非常专业的人士把交易心理建设放在第一位的，而且是占了他的绝对份额。

　　我们在后期会把整个再进行一个量化，给大家分析一下。其实交易的秘密就是没有秘密，从来没有哪一种完美的方法能够让我们持久盈利，你永远找不到金牌法则，因为它并不存在。

　　你要做的是掌控自己的心理，合理管理资金，执行一种行之有效的策略。

　　掌控自己的心理

　　

　　“交易的秘密就是没有秘密”，这句话实际上也道出了我们做量化的客观原则，就是客观。

　　对于个人来说，你不可能把你的个人情绪，或者你的理想强加于这个市场。市场有它自己的运行方式，你自己所做的实际上把控更多的是自己。

　　比如你发起脾气来，进入一个不良的反应以后，这种不良的反应会影响你的行为，行为再去影响你的心理，甚至对自己都没有太好的把握。

　　在这个过程中更不要谈去影响市场，或者对市场有一个非常清晰的看法。因此你在没有办法把控整个市场的时候，要做的是把控自己。

　　如果你连自己都没法把控的话，就要想办法去调整自己的内在情绪，包括自己的预期，这样的话就是把自己的整个心理调整好以后，然后体现在量化过程中，把整个的资金状况去细分，去细化，包括你的使用的资金的成本。

　　举个例子，不要去使用负债的成本，就是你借钱去做交易，这是严禁的，就是我们在做交易过程中是严禁、禁止的，或者你去承担一些你承担不了的风险。比方说你本来有房贷，但是你拿房贷的钱去做交易，那你心里可想而知心态就已经变了。

　　市场到底有没有圣杯？如果我们说有，圣杯实际上就是你自己。如果说没有，交易没有圣杯，或者说交易的秘密就是没有秘密。

　　交易情绪的管理

　　作为一个交易者，你的第一个任务就是要保持情绪空白。你得像一个机器，充满技巧，但是冷静客观。

　　

　　图片来源于网络

　　我建议你将两本书籍列入你的必读书单中，一个是马克·道格拉斯写的《交易心理分析》，另外一本是比尔·威廉姆的《证券混沌操作法》。

　　尤其是比尔·威廉姆，他本身是一个心理学方面的博士，实际上针对个人的心理分析有我们学习的地方，毕竟来说一个心理学的博士去做交易的过程中，它对个人的情绪变化是更敏感的。

　　另外马克·道格拉斯是把他自己完整做单的时候一些交易的心理分析阐述得非常详细。

　　我们对自己情绪的把控是很难的，因为你在做交易过程中带有自己的情绪，也带有自己的预期，充满了幻想，这些幻想可能是不切实际，但是它的产生有时候是不由你的个人意志为转移的。

　　归零心态就非常重要。针对这种归零的心态，就是在我交易过程中也产生过，我不能做到针对第二天的交易保持一个非常空白的心态。

　　我一直强调一点，就是是否能够把我的整个的情绪放空，然后像一张白纸一样针对第二天的行情，这个是很难的。你当天会有盈亏，你对历史分析会有预估，你整个的预期就是你越是在没有资金或者在困难的时候越想翻身，这样的话你很难把你的情绪去放空。

　　在这个过程中我有一些，我也向大家一样，在我个人的成长过程中学习了很多这些成熟人的一些办法，比方读了很多书或者看了很多种方法，在这样的过程中，你去对照、对比自己的心理，就更能够去认清自己心里当前所处的状况，也更能清晰地明白为什么你在交易过程中没有保持情绪上的空白，或者说归零状态，这种归零的状态实际上是非常重要的。

　　这句话是比尔·威廉姆在《证券混沌操作法》中列举的一句话，他把它作为他那本书的结尾，这句话也是作为我这堂课的结尾，它的重点在这儿，我能够在一个没有风险的结构中享受交易的乐趣，重点是你要享受交易的乐趣。

　　而且你是这样的一个排比，大家可以看一下，它虽然是一句话，但是没有说像一句话那样平铺直述下来，它是强调说我能够在一个没有风险的，顿了一下，结构中，享受交易的乐趣。

　　

　　我下面一堂课会把这个去详细阐述一下，这边简单做一下介绍，实际上你重点是要认清一个风险，你调整情绪的归零心态的核心在于认识到这个市场是没有风险的。

　　为什么没有风险？你通过你的账户，然后在你的量化策略里面把你的账户去细化，细化以后风险就细化了。

　　细化以后就是你能承受的风险，你分析出来以后，你认为在一个没有风险的结构中，也就是判断当前这个市场对你来说构成不了什么大的风险，你才能发自内心的体会到交易由内而生的一种操作，这种由内而生的操作才是真正会体会到交易的乐趣。

　　因为你很放松，也就是说你管理自己的交易情绪能达到一个目的，就是在放松状况下体会交易的乐趣，我们甚至不要去追求乐趣，就是你能够放松。

　　在这个的状况之下，对当前的市场、当前的账户，你都能体会到放松的心态，不会因为当前的行情怎么变化，或者账户中的资金的增减而紧张，把自己内心的这种紧张状况都排除以后，然后由内而生的乐趣会自然而然的产生。

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