五粮液

　　监管关注  公告日期:2021-01-04 标题关于对宜宾五粮液股份有限公司的关注函

　　相关法规 

　　文件批号公司部关注函[2021]第1号

　　批复原因公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函

　　批复内容请你公司于2021年1月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。

　　处理人深圳证券交易所公司管理部

　　立案调查  公告日期:2018-08-28 标题五粮液:关于公司监事被纪律审查和监察调查的公告

　　相关法规 

　　文件批号 

　　批复原因本公司监事、监事会主席余铭书涉嫌严重违纪违法

　　批复内容目前正接受纪律审查和监察调查。

　　处理人四川省纪委、监察委

　　立案调查  公告日期:2018-07-14 标题五粮液:关于公司董事(兼任)被纪律审查和监察调查的公告

　　相关法规 

　　文件批号 

　　批复原因宜宾市国有资产经营有限公司董事长张辉（其现任本公司第五届董事会董事）正接受纪律审查和监察调查。

　　批复内容宜宾市国有资产经营有限公司董事长张辉（其现任本公司第五届董事会董事）正接受纪律审查和监察调查。张辉系宜宾市国资公司委派兼任本公司董事。

　　处理人四川省纪委、监察委

　　违法  公告日期:2015-06-03 标题宜宾五粮液股份有限公司关于高管违规减持公司股票的公告

　　相关法规《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》

　　文件批号公司部监管函[2015]第41号

　　批复原因2015年4月22日，公司副总经理叶伟泉先生股票账户以27.92元的价格减持其持有的公司股票16,000股，本次减持后持有股份82,519股，其减持股票的行为系由其家属操作所致。2015年4月29日，公司披露2015年第一季度报告。叶伟泉先生本次减持股票的行为，违反了《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》（2015年修订）第3.8.15条：“上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种：（一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日”之规定。

　　批复内容公司知悉此事后，高度重视，及时了解相关情况，对叶伟泉先生违规减持股票的行为进行了严肃的批评教育，并责成其进行深刻书面检讨。2015年5月4日，公司向深圳证券交易所公司监管员汇报了此事项的相关情况；2015年5月19日，叶伟泉先生专程到四川证监局说明相关情况。

　　上述违规事项的发生是由于叶伟泉先生及其家属对相关规定、规则认识不到位，意识松懈，误触了定期报告窗口期的限制，对此叶伟泉先生及其家属已深刻认识到了本次违规事项的严重性，并就本次违规行为向广大投资者致以诚挚的歉意。

　　处理人深圳证券交易所公司管理部

　　处罚决定  公告日期:2013-02-23 标题宜宾五粮液股份有限公司关于控股子公司收到四川省发改委《行政处罚决定书》的公告

　　相关法规《中华人民共和国反垄断法》

　　文件批号川发改价检处[2013]1号

　　批复原因本机关认为，你公司通过合同约定、价格管控、考核奖惩等方式，对经销商向第三人销售五粮液白酒的最低价格进行限定，对市场竞争秩序产生了不利影响，对消费者的合法权益造成了损害。

　　批复内容本机关决定对你公司处以2012年度销售额百分之一的罚款二亿零二百万元。

　　处理人四川省发展和改革委员会

　　处罚决定  公告日期:2011-05-28 标题宜宾五粮液股份有限公司关于收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告

　　相关法规《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》

　　文件批号中国证券监督管理委员会[2011]17号

　　批复原因信息披露违法

　　批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》一百九十三条的规定，我会决定：

　　一、对五粮液给予警告，并处以60万元罚款；

　　二、对唐桥、王国春给予警告，并分别处以25万元罚款；

　　三、对陈林、郑晚宾、彭智辅给予警告，并分别处以10万元罚款；

　　四、对叶伟泉、刘中国、朱中玉给予警告，并分别处以3万元罚款。

　　处理人中国证监会

　　立案调查  公告日期:2009-09-09 标题宜宾五粮液股份有限公司第四届董事会公告

　　相关法规《中华人民共和国证券法》

　　文件批号 

　　批复原因公司涉嫌违反证券法律法规。

　　批复内容证监会决定对公司立案调查。

　　处理人中国证监会

　　整改通知  公告日期:2007-12-15 标题宜宾五粮液股份有限公司关于公司治理专项整改报告

　　相关法规

　　文件批号川证监上市[2007]12号

　　批复原因1、公司应加强研究，积极采取措施，通过适当方式逐步解决公司与五粮液集团的关联交易问题，保障上市公司的独立性和投资者权益，规范公司发展。

　　2、公司应着手解决人员、办公未分开等问题，严格执行《上市公司治理准则》的有关规定。

　　3、公司应落实董事会下的专门委员会制度，并保证专门委员会的独立运作。

　　4、公司应制定完善募集资金管理制度、高管买卖本公司股票专项管理制度、接待和推广制度等公司治理相关制度。

　　5、强高管人员的学习培训，提高高管人员执行证券法律法规的自觉性规范运作意识。

　　6、加强对公司资金使用的管理。

　　批复内容上市公司治理的规范化是一项长期性的工作，需要不断地推进完善。我公司受改制时的制度性缺陷（限额上市）影响，导致了客观上存在先天不足，上市公司为了持续的生产经营，必然存在关联交易、部份高管人员交叉任职等问题，而这些问题是由历史长期累积形成的，要在短时间内全面地解决尚存在困难。从上市公司层面来说，这些问题要解决，需要一个渐进的过程和一定的时间，同时必须要有政府和国资部门的积极推动才能从根本上予以逐步得到解决。

　　本公司欢迎监管机构、广大投资者和社会公众对本公司的治理提出意见和建议，共同来推动公司的法人治理建设。

　　处理人四川证监局

　　通报批评  公告日期:2001-07-17 标题关于对宜宾五粮液股份有限公司等5家公司及有关人员予以批评的通报

　　相关法规

　　文件批号 

　　批复原因未按有关规定及时履行报备程序，在信息披露方面不够充分

　　批复内容

　　处理人中国证监会