正海生物：2022年度独立董事述职报告（宋希亮）

　　烟台正海生物科技股份有限公司

　　2022年度独立董事述职报告

　　本人作为烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极发挥独立董事作用，切实履行了独立董事的责任与义务。在2022年的工作中，本人积极出席相关会议，慎重审议董事会和董事会专门委员会的各项议案，对公司相关事项发表了独立意见，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。

　　现将2022年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：

　　一、出席会议情况

　　2022年，公司共召开5次董事会和2次股东大会。本人亲自出席5次董事会。会议召开前我认真阅读公司提供的相关材料，研究决策事项，了解公司经营和运作情况，为参与公司重要决策做好充分准备。会上认真审议各项议题，并就其中有关事项发表独立意见，为公司董事会做出科学决策起了积极的作用。

　　2022年度，本人忠实履行独立董事职责，参加的各项会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。报告期内，对公司董事会各项议案事项进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，对公司董事会各项议案没有提出异议。

　　二、发表独立意见情况

　　2022年度，作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解、获取做决策所需要的情况和资料，会上认真审议各项议案，依据有关法律、法规及相关制度规定发表了独立意见。主要有：

　　2022年2月28日，公司召开第三届董事会第四次会议，本人就《关于公司2021年度利润分配预案的议案》、《关于公司 2021年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司 2021年度募集资金存放与使用情况的议案》、《关于修订的议案》、《关于增加使用自有资金进行现金管理额度的议案》、关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况发表了独立意见。

　　2022年8月18日，公司召开第三届董事会第六次会议，本人《关于公司变更会计师事务所的议案》发表了事前认可意见，就《关于公司变更会计师事务所的议案》、关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况发表了独立意见。

　　2022年12月20日，公司召开第三届董事会第八次会议，本人就于《关于补选董事的议案》、《关于聘任总经理的议案》发表了独立意见。

　　三、专门委员会的履职情况

　　作为董事会审计委员会主任委员，报告期内，本人严格按照中国证监会、深圳证券交易所等有关规定，参与审计委员会的日常工作，规范公司运作，健全内控建设。积极参加审计委员会会议，就公司的内部审计计划及审计报告、定期报告等事项进行了认真审议，对公司的内部审计、内控等工作提出了合理化建议，切实履行审计委员会的职责。

　　作为董事会薪酬与考核委员会委员，本人密切关注公司董事和高管人员履职情况，对公司薪酬制度执行情况进行监督，切实维护了中小投资者利益。

　　四、对公司进行现场调查的情况

　　作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职务。2022 年度任职期间，本人利用参加董事会的机会重点对公司的生产经营、内部管理和控制、财务管理等情况进行了深入沟通和了解，及时获悉公司各重大事项的进展情况。时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，积极对公司的经营管理提出建设性意见，有效地发挥了独立董事作用。

　　五、在保护投资者权益方面所做的工作

　　1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整和公平地完成信息披露工作。

　　2、有效履行独立董事职责，对需经董事会决策的重大事项，认真查阅相关文件，主动获取做出决策所需的各项资料，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。

　　3、不断加强自身学习，提高履行职责的能力。本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小投资者权益保护等法规加深认识和理解，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高议事能力，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营起到应有的作用。

　　六、其他工作情况

　　1、未发生独立董事提议召开董事会情况；

　　2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；

　　3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

　　2023年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护公司及股东特别是中小股东的合法权益。