农发行莆田市分行:“四个着力”强化 内控合规管理
近年来,农发行莆田市分行认真贯彻落实监管部门关于开展“内控合规管理建设年”活动的相关部署,压实主体责任,聚焦重点领域,瞄准薄弱环节,将狠抓内控合规管理与服务实体经济高质量发展、提升风险防范化解能力紧密结合,取得了积极成效。
着力加强统筹规划,形成工作合力。农发行莆田市分行积极做好“内控合规管理建设年”活动的相关部署,厚植“合规为先、风控为要、全面主动、审慎稳健”的风险合规文化理念,深入实施合规理念宣贯工程。该行明确由内控合规部作为牵头部门,负责工作的开展、联系和督导,相关业务部门为协助部门,严格按照文件要求,明确内控合规管理的范围、内容、重点,压紧压实工作责任,做到规定动作不折不扣,全行协同、全员参与、全面覆盖。
着力做好风险排查,增强合规活力。农发行莆田市分行为加强风险防控,提高内控合规管理水平,针对实际工作中重点关注的风险,结合中央巡视和监管部门检查反映的问题,制定了风险排查方案,全面梳理排查风险隐患,逐项制定应对预案和措施,确保该项工作扎实有序推进。排查内容共涉及12个条线,重点是与经营管理密切相关的信用风险、操作风险、合规风险、洗钱风险等。对于排查发现的问题,能够做到即查即改,建立问题台账,制定整改计划,落实整改责任,确保整改到位,消除案件风险隐患,使各项业务更加安全、规范、有序的开展,为该行高质量发展创造了良好的内控案防环境。
着力合规文化传导,激发员工动力。一是积极推广应用“风险合规文化标识”。依托办公大楼和营业大厅,以视频展播、文化上墙、理念展示等多种形式,打造市分行合规文化大厅。二是布置合规走廊展播合规文化、用好数字媒体播放合规宣传片、用足LED、海报等传统媒体传递合规理念,形成处处有合规的文化环境。三是组织开展“三新”员工“合规宣誓”。集中组织2022年度“三新”员工开展宣誓仪式,由市分行一把手领誓,以《中国农业发展银行员工合规案防履职承诺书》为誓词,参与率100%,营造浓厚氛围。
着力内控基础管理,提升合规能力。一是开展综合检查自查工作。强化一、二道防线内控合规“质检”工作,逐条逐项对照综合检查清单及工具表,坚持立行立改、立查立改,逐问题建立整改台账,并以发现问题为线索,向问题发生的前后环节延伸,及时发现潜在的风险隐患,切实从源头上解决问题。二是推进“不贰过”机制落实落地。严格对照总行制定的“不贰过”机制建设任务措施表,按月反馈工作进展,做好屡查屡犯问题根源性治理,督促各专业条线精细精准管理,提升内控管理水平。(文/游昊旻)
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