国创医药已回复审核问询函：山东省专精特新中小企业，综合型医药企业

　　上海国创医药股份有限公司于7月21日在深交所更新上市申请审核动态，该公司已回复审核问询函，回复的问题主要有，关于发行人实际控制人的认定，关于行业技术与创业板定位，关于私有化与红筹架构的拆除等。

　　同壁财经了解到，公司是一家集研发、生产、销售及代理等业务于一体的综合型医药企业，致力于为患者提供临床需求大、安全有效的医药产品。报告期内，公司化药制剂、原料药、中间体及中成药等自产产品的研发、生产及销售业务已成为公司主要收入和利润来源，药品代理等业务与其形成了较好的业务协同。

　　关于发行人实际控制人的认定。公司表示，公司最终持有人所持股份比例分散，不存在一致行动关系及亲属关系（或已合并计算）；公司股东之间不存在表决权委托情况；部分公司股东及最终持有人在或曾在公司任职，但公司任一股东及其最终持有人实际支配的表决权难以对股东大会、董事会的表决产生决定性影响，难以决定董事会或监事会半数以上成员、高级管理人员任免，公司关于无控股股东、无实际控制人的认定依据充分、合理，公司不存在共同控制的情形。

　　魏建民先生在加入公司前具有多年医药行业经验，2012 年 6 月，随着公司完成收购黑龙江同泽股权，魏建民加入国创有限体系，在 2016 年李欣因个人及家庭等因素逐步退出康联控股日常管理事务的情况下，魏建民自 2017 年 9 月起在公司历任执行董事、董事长、总经理及法定代表人等职务，并于 2020 年通过股份受让、增资及参与员工持股计划获得公司股份。截至本回复出具日，魏建民直接及间接持有公司股份合计 15.9019%，为公司第一大股东，但不足以对公司股东大会、董事会等决策机构构成控制。公司未将其认定为实际控制人具有合理性，符合《公司法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定。

　　关于行业技术与创业板定位。公司表示，公司目前核心技术体系包含了以化学药制剂生产技术平台、原料药生产技术平台、中成药生产技术平台及高端仿制药研发平台为载体的四项综合性技术平台合计 17 项核心技术，代表性核心技术具备技术先进性。公司相关核心技术已综合运用在公司主要产品及在研项目中，满足药品监管部门对药品质量标准及生产工艺不断提升的要求，同时有效提高公司新产品开发和技术成果的转化效率，持续提升公司成长性水平及核心竞争力。

　　公司致力于为患者提供临床需求大、安全有效的医药产品，注重现有药品的生产工艺提升及质量管理，同时还遴选了较多临床价值高及市场潜力大的优质药品研发项目。公司凭借其优质的产品及研发管线布局，再结合完善的市场推广体系，实现了医药工业、医药商业良性协同的经营模式。

　　关于私有化与红筹架构的拆除。公司表示，2020 年 6 月至 10 月，康联控股因整体业绩等原因拟对产品结构进行调整，同时综合考虑证券市场的活跃度、公司主要生产经营及面向的市场区域等因素，决定从中国台湾地区台交所私有化退市。私有化过程已依据中国台湾地区证券市场相关规则进行充分的信息披露，相关审批或备案程序完善，退市流程合法合规；股东私有化资金来自借贷资金且已全额归还；私有化过程不存在纠纷或潜在纠纷。

　　公司已按照有关法律法规规定先后向上海市（徐汇区）市场监督管理局提交了红筹架构拆除后的公司变更登记、外商投资企业年度报告等资料，完成了工商信息变更登记。上海市市场监督管理局已出具合规证明，确认公司不存在上海市市场监督管理部门作出的行政处罚记录。公司及公司股东已按照返程投资、外汇管理、外商企业投资等法律法规就现有股东入股并持有发行人股份办理了核准、备案、登记并向市场监督管理部门报送了公示信息。

　　关于其他问题，公司也一一进行了回复。