法律职业伦理之第四章——法官职业伦理(2)

　　1、法律职业法律职业(zhy)伦伦理理张其山张其山 第一页，共五十九页。第五章第五章 法官法官(fgun)职业伦职业伦理理Legal Ethics第二页，共五十九页。Legal Ethics我们可以容忍一位法官缺少机智、甚至是缺乏良好的判我们可以容忍一位法官缺少机智、甚至是缺乏良好的判断，但是如果一位法官是不公正的，法庭就存在断，但是如果一位法官是不公正的，法庭就存在(cnzi)了了“结构性错误，因为受到公正审判的权利对于根本正结构性错误，因为受到公正审判的权利对于根本正义是非常重要的，故而是一项不能被放弃的特殊权利。义是非常重要的，故而是一项不能被放弃的特殊权利。第三页，共五十九页。Legal

　　2、Ethics呼格吉勒图案呼格吉勒图案(t n)第四页，共五十九页。Legal Ethics聂树斌案聂树斌案第五页，共五十九页。Legal Ethics?法官法法官法?1995年公布，年公布，2001修改修改?法官职业道德根本准如此法官职业道德根本准如此?2001年发布，年发布，2021年修订年修订(xidng)?法官行为标准法官行为标准? 2021年年第六页，共五十九页。Legal Ethics法官法第二条法官法第二条法官是依法行使国家(guji)审判权的审判人员，包括最高人民法院、地方各级人民法院和军事法院等专门人民法院的院长、副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员和助理审判员。何谓何

　　3、谓(hwi)法官？法官？“四五改革纲要提出：要坚持以法官为中心、以效劳审判工作为重心，建立分四五改革纲要提出：要坚持以法官为中心、以效劳审判工作为重心，建立分类科学、结构合理、分工明确、保障有力类科学、结构合理、分工明确、保障有力(yul)的法院人员管理制度。的法院人员管理制度。第七页，共五十九页。Legal Ethics1.配合省以下法院人事统管改革，推动在省一级设立法官遴选委员会，从专业角度提出法官人选，由组织人事、纪检监察部门在政治素养、廉洁自律等方面考察把关，人大依照法律程序任免。2. 推进法院人员分类管理制度改革，将法院人员分为法官、审判辅助人员和司法行政人员，实行分类管理。与之配套

　　4、的，如此是拓宽审判辅助人员的来源渠道，建立(jinl)审判辅助人员的正常增补机制，减少法官事务性工作负担。3.建立法官员额制，对法官在编制限额内实行员额管理，确保法官主要集中在审判一线，高素质人才能够充实到审判一线。4.完善法官等级定期晋升机制，确保一线办案法官即使不担任领导职务，也可以正常晋升至较高的法官等级。5.完善法官选任制度，针对不同层级的法院，设置不同的法官任职条件。初任法官首先到基层人民法院任职，上级法院法官原如此上从下一级法院遴选产生。第八页，共五十九页。一、我国法官职业(zhy)伦理的内容Legal Ethics根本准如此第二条根本准如此第二条 法官职业道德的核心法官职业道德的

　　5、核心(hxn)是公正、廉洁、是公正、廉洁、为民。根本要求是忠诚司法事业、保证司法公正、确保司法为民。根本要求是忠诚司法事业、保证司法公正、确保司法廉洁、坚持司法为民、维护司法形象。廉洁、坚持司法为民、维护司法形象。第九页，共五十九页。Legal Ethics法官法第七条法官应当履行如下义务：法官法第七条法官应当履行如下义务：一严格遵守宪法和法律；一严格遵守宪法和法律；二审判案件必须以事实为根据，以法律为准绳，秉公办二审判案件必须以事实为根据，以法律为准绳，秉公办案，不得徇私枉法；案，不得徇私枉法；三依法保障诉讼参与人的诉讼权利；三依法保障诉讼参与人的诉讼权利；四维护四维护(wih)国家利益、公

　　6、共利益，维护国家利益、公共利益，维护(wih)自然人、法人自然人、法人和其他组织的合法权益；和其他组织的合法权益；五清正廉明，忠于职守，遵守纪律，遵守职业道德；五清正廉明，忠于职守，遵守纪律，遵守职业道德；六保守国家秘密和审判工作秘密；六保守国家秘密和审判工作秘密；七承受法律监视和人民群众监视。七承受法律监视和人民群众监视。 第十页，共五十九页。Legal Ethics1、忠诚司法、忠诚司法(sf)事业事业 保卫社会主义法治保卫社会主义法治根本准如此第四条根本准如此第四条 结实树立社会主义法治理念，忠于党、忠于国家、忠于人民、忠于法律，做中国结实树立社会主义法治理念，忠于党、忠于国家、忠于人民

　　7、、忠于法律，做中国特色社会主义事业建设者和保卫者。特色社会主义事业建设者和保卫者。 维护法律权威和尊严维护法律权威和尊严第五条第五条 坚持和维护中国特色社会主义司法制度，认真贯彻落实依法治国根本方略，尊崇和信仰坚持和维护中国特色社会主义司法制度，认真贯彻落实依法治国根本方略，尊崇和信仰(xnyng)法律，模范遵守法律，严格执行法律，自觉维护法律的权威和尊严。法律，模范遵守法律，严格执行法律，自觉维护法律的权威和尊严。第十一页，共五十九页。Legal Ethics 热爱司法事业热爱司法事业第六条第六条 热爱司法事业，珍惜法官荣誉，坚持职业操守，遵守法官良知，结实树立司热爱司法事业，珍惜法官荣誉，

　　8、坚持职业操守，遵守法官良知，结实树立司法核心价值观，以维护社会公平正义为己任，认真履行法官职责。法核心价值观，以维护社会公平正义为己任，认真履行法官职责。 遵守审判纪律遵守审判纪律第七条第七条 维护国家利益，遵守政治纪律，保守国家秘密和审判工作秘密，不从事或参与有维护国家利益，遵守政治纪律，保守国家秘密和审判工作秘密，不从事或参与有损国家利益和司法权威的活动，不发表损国家利益和司法权威的活动，不发表(fbio)有损国家利益和司法权威的言论。有损国家利益和司法权威的言论。第十二页，共五十九页。Legal Ethics2、保障、保障(bozhng)司法公正司法公正v何谓何谓(hwi)(hwi)司法

　　9、公正？司法公正？ 实体公正实体公正(1)(1)案件案件(njin)(njin)事实真相的发现事实真相的发现(2)(2)对实体法的正确适用对实体法的正确适用第十三页，共五十九页。Legal Ethics 程序程序(chngx)(chngx)公正公正按照英国著名法学家韦德的观点，传统意义上的自然按照英国著名法学家韦德的观点，传统意义上的自然(zrn)(zrn)公正局限于两个规如此，公正局限于两个规如此，第一是，任何人不能审理自己或与自己有利害关系的案件；第一是，任何人不能审理自己或与自己有利害关系的案件；第二个是，任何一方的讼词都要被听取。第二个是，任何一方的讼词都要被听取。第十四页，共五十九页。

　　10、Legal Ethics法学家戈尔丁的程序正义理论法学家戈尔丁的程序正义理论: :首先，中立性。首先，中立性。第一，与自身有关的人不应当是法官。第一，与自身有关的人不应当是法官。第二，结果中不应含纠纷解决者的个人利益第二，结果中不应含纠纷解决者的个人利益( rn l y)( rn l y)。第三，纠纷解决者不应有支持或反对某一方的偏见。第三，纠纷解决者不应有支持或反对某一方的偏见。其次，劝导性争端。其次，劝导性争端。第四，对各方当事人的诉讼都应给予公平的注意。第四，对各方当事人的诉讼都应给予公平的注意。第五，纠纷解决者应听取双方的论据和证据。第五，纠纷解决者应听取双方的论据和证据。第六，纠纷解

　　11、决者应只在另一方在场的情况下听取一方的意见。第六，纠纷解决者应只在另一方在场的情况下听取一方的意见。第七，各方当事人都应得到公平时机来对另一方提出的论据和证据做出反响。第七，各方当事人都应得到公平时机来对另一方提出的论据和证据做出反响。最后，解决。最后，解决。第八，解决的诸项条件应以理性推演为依据。第八，解决的诸项条件应以理性推演为依据。第九，推理应论及所提出的论据和证据。第九，推理应论及所提出的论据和证据。第十五页，共五十九页。Legal Ethics 坚持司法独立：坚持司法独立：根本准如此第八条根本准如此第八条 坚持和维护人民法院坚持和维护人民法院(rnmnfyun)依法独立行使审判权的原

　　12、如此，依法独立行使审判权的原如此，客观公正审理案件，在审判活动中独立思考、自主判断，敢于坚持原如此，不受任客观公正审理案件，在审判活动中独立思考、自主判断，敢于坚持原如此，不受任何行政机关、社会团体和个人的干预，不受权势、人情等因素的影响。何行政机关、社会团体和个人的干预，不受权势、人情等因素的影响。v我国法官我国法官(fgun)保障司法公正的具体要求：保障司法公正的具体要求：v建立领导干部干预司法活动(hu dng)、插手具体案件处理的记录、通报和责任追究制度。v健全行政机关依法出庭应诉、支持法院受理行政案件、尊重并执行法院生效裁判的制度。v建立健全司法人员履行法定职责保护机制。非因法定事由

　　13、，非经法定程序，不得将法官、检察官调离、辞退或者作出免职、降级等处分。?中央关于全面推进依法治国重大问题决定?第十六页，共五十九页。Legal Ethics 确保结果公正：确保结果公正：根本准如此第九条根本准如此第九条 坚持以事实为根据，以法律为准绳，努力查明案件事实，准确把握坚持以事实为根据，以法律为准绳，努力查明案件事实，准确把握法律精神，正确适用法律，合理行使法律精神，正确适用法律，合理行使(xngsh)裁量权，防止主观臆断、超越职权、滥用裁量权，防止主观臆断、超越职权、滥用职权，确保案件裁判结果公平公正。职权，确保案件裁判结果公平公正。坚持以事实为根据、以法律为准绳，健全事实认定符合客

　　14、观真相、办案结果符合实体公正、办案过程符合程序(chngx)公正的法律制度。加强和标准司法解释和案例指导，统一法律适用标准。?中央关于全面推进依法治国重大问题(wnt)决定?第十七页，共五十九页。Legal Ethics 树立程序意识：树立程序意识：第十条第十条 结实树立程序意识，坚持实体公正与程序公正并重，严格按照法定程序执法办案，结实树立程序意识，坚持实体公正与程序公正并重，严格按照法定程序执法办案，充分保障当事人和其他诉讼参与人的诉讼权利，防止执法办案中的随意充分保障当事人和其他诉讼参与人的诉讼权利，防止执法办案中的随意(su y)行为。行为。 提高司法效率：提高司法效率：第十一条第十一

　　15、条 严格遵守法定办案时限，提高审判执行效率，及时化解纠纷，注重节约司法资严格遵守法定办案时限，提高审判执行效率，及时化解纠纷，注重节约司法资源，杜绝玩忽职守、拖延办案等行为。源，杜绝玩忽职守、拖延办案等行为。 第十八页，共五十九页。Legal Ethics 贯彻审判公开：贯彻审判公开：第十二条第十二条 认真贯彻司法公开原如此，尊重人民群众的知情权，自觉承受法律监视和社认真贯彻司法公开原如此，尊重人民群众的知情权，自觉承受法律监视和社会监视，同时会监视，同时(tngsh)防止司法审判受到外界的不当影响。防止司法审判受到外界的不当影响。四五改革纲要：进一步深化司法公开四五改革纲要：进一步深化司法公

　　16、开完善庭审公开制度。建立庭审公告和旁听席位信息的公示与预约制度。推进庭审全程同步录完善庭审公开制度。建立庭审公告和旁听席位信息的公示与预约制度。推进庭审全程同步录音录像。标准以图文、视频等方式直播庭审的范围和程序。音录像。标准以图文、视频等方式直播庭审的范围和程序。完善审判信息数据库，方便当事人自案件受理之日起，在线获取立案信息和审判流完善审判信息数据库，方便当事人自案件受理之日起，在线获取立案信息和审判流程节点信息。程节点信息。继续加强中国裁判文书网网站建设，严格按照继续加强中国裁判文书网网站建设，严格按照“以公开为原如此，不公开为例外以公开为原如此，不公开为例外的要求，实现四级人民法院依法

　　17、应当公开的生效裁判文书统一在中国裁判文书网公的要求，实现四级人民法院依法应当公开的生效裁判文书统一在中国裁判文书网公布布(gngb)。 整合各类执行信息，方便当事人在线了解执行工作进展，实现执行信息公开平台整合各类执行信息，方便当事人在线了解执行工作进展，实现执行信息公开平台与各类征信平台的有效对接。与各类征信平台的有效对接。第十九页，共五十九页。Legal Ethics 遵守回避制度：遵守回避制度：第十三条 自觉遵守司法回避制度，审理案件保持中立公正的立场，平等对待当事人和其他诉讼参与人，不偏袒或歧视(qsh)任何一方当事人，不私自单独会见当事人及其代理人、辩护人。 尊重其他法官尊重其他法官

　　18、第十四条 尊重其他法官对审判职权的依法行使，除履行工作职责或者通过正当程序外，不过问、不干预、不评论其他法官正在审理的案件。第二十页，共五十九页。Legal Ethics 3、确保、确保(qubo)司法廉洁司法廉洁 树立正确的权力观。树立正确的权力观。第十五条第十五条 树立正确的权力观、地位观、利益观，坚持树立正确的权力观、地位观、利益观，坚持(jinch)自重、自省、自警、自重、自省、自警、自励，坚守廉洁底线，依法正确行使审判权、执行权，杜绝以权谋私、贪赃枉法自励，坚守廉洁底线，依法正确行使审判权、执行权，杜绝以权谋私、贪赃枉法行为。行为。 严格遵守廉洁司法规定。严格遵守廉洁司法规定。第十六

　　19、条第十六条 严格遵守廉洁司法规定，不承受案件当事人及相关人员的请客送礼，不严格遵守廉洁司法规定，不承受案件当事人及相关人员的请客送礼，不利用职务便利或者法官身份谋取不正当利益，不违反规定与当事人或者其他诉讼利用职务便利或者法官身份谋取不正当利益，不违反规定与当事人或者其他诉讼参与人进展不正当交往，不在执法办案中徇私舞弊。参与人进展不正当交往，不在执法办案中徇私舞弊。第二十一页，共五十九页。Legal Ethics 不得经商：不得经商：第十七条第十七条 不从事或者参与营利性的经营活动，不在企业及其他营利性组织中兼任法律不从事或者参与营利性的经营活动，不在企业及其他营利性组织中兼任法律(fl)参参

　　20、谋等职务，不就未决案件或者再审案件给当事人及其他诉讼参与人提供咨询意见。谋等职务，不就未决案件或者再审案件给当事人及其他诉讼参与人提供咨询意见。 不得利用法官身份不得利用法官身份第十八条第十八条 妥善处理个人和家庭事务，不利用法官身份寻求特殊利益。按规定如实报告个人有关事妥善处理个人和家庭事务，不利用法官身份寻求特殊利益。按规定如实报告个人有关事项，教育催促项，教育催促(cuc)家庭成员不利用法官的职权、地位谋取不正当利益。家庭成员不利用法官的职权、地位谋取不正当利益。第二十二页，共五十九页。Legal Ethics4、坚持、坚持(jinch)司法为民司法为民 礼貌待人：礼貌待人：第三十二条第

　　21、三十二条 法官应当尊重当事人和其他诉讼参与人的人格尊严，并做到：法官应当尊重当事人和其他诉讼参与人的人格尊严，并做到： 一认真、耐心地听取当事人和其他诉讼参与人发表意见；除非因维护法庭秩序一认真、耐心地听取当事人和其他诉讼参与人发表意见；除非因维护法庭秩序和庭审的需要，开庭时不得随意打断或者制止当事人和其他诉讼参与人的发言；和庭审的需要，开庭时不得随意打断或者制止当事人和其他诉讼参与人的发言； 二使用标准、准确二使用标准、准确(zhnqu)、文明的语言，不得对当事人或其他诉讼参与人有任何、文明的语言，不得对当事人或其他诉讼参与人有任何不公的训诫和不恰当的言辞。不公的训诫和不恰当的言辞。 遵守法

　　22、庭规如此：遵守法庭规如此：第三十三条第三十三条 法官开庭时应当遵守法庭规如此，并监视法庭内所有人员遵守法庭规如此，保持法庭的法官开庭时应当遵守法庭规如此，并监视法庭内所有人员遵守法庭规如此，保持法庭的庄严，并做到：庄严，并做到： 一按照有关规定穿着法官袍或者法官制服、佩带徽章，并保持整洁；一按照有关规定穿着法官袍或者法官制服、佩带徽章，并保持整洁； 二准时出庭，不缺席、迟到、早退，不随意出进；二准时出庭，不缺席、迟到、早退，不随意出进； 三集中精力，专注庭审，不做与审判活动无关的事。三集中精力，专注庭审，不做与审判活动无关的事。 第二十三页，共五十九页。Legal Ethics保障人民群众参与

　　23、司法。坚持人民司法为人民，依靠人民推进公正司法，通过公正司法维护人益。在司法调解、司法听证、涉诉信访等司法活动中保障人民群众参与。完善人民陪审员制度，保障公民陪审权利，扩大参审范围，完善随机抽选方式，提高人民陪审制度公信度。逐步实行人民陪审员不再审理法律适用问题，只参与审理事实(shsh)认定问题。?中央(zhngyng)关于全面推进依法治国重大问题决定?第二十四页，共五十九页。Legal Ethics5、约束、约束(yush)业外活动业外活动第三十八条第三十八条 法官从事各种职务外活动，应当防止使公众对法官的公正司法和清法官从事各种职务外活动，应当防止使公众对法官的公正司法和清正廉洁产生合理

　　24、疑心，防止影响法官职责的正常履行，防止对人民法院的公信力正廉洁产生合理疑心，防止影响法官职责的正常履行，防止对人民法院的公信力产生不良影响。产生不良影响。 第三十九条第三十九条 法官必须杜绝与公共利益、公共秩序、社会公德和良好习惯相违背法官必须杜绝与公共利益、公共秩序、社会公德和良好习惯相违背(wibi)的，可能影响法官形象和公正履行职责的不良嗜好和行为。的，可能影响法官形象和公正履行职责的不良嗜好和行为。 第四十条 法官应当慎重出入(chr)社交场合，慎重交友，慎重对待与当事人、律师以及可能影响法官形象的人员的接触和交往，以免给公众造成不公正或者不廉洁的印象，并防止在履行职责时可能产生的困扰

　　25、和为难。 第四十一条 法官不得参加带有邪教性质的组织。 第四十二条 法官在职务外活动中，不得披露或者使用非公开的审判信息和在审判过程中获得的商业秘密、个人隐私以及其他非公开的信息。 第二十五页，共五十九页。Legal Ethics第四十三条 法官不得参加营利性社团组织或者可能借法官影响力营利的社团组织。 第四十四条 法官可以参加有助于法制建设和司法改革的学术研究和其他社会活动。但是，这些活动应当以符合法律规定、不阻碍公正司法和维护司法权威、不影响审判工作(gngzu)为前提。 第四十五条 法官发表文章或者承受媒体采访时，应当保持慎重的态度，不得针对具体案件和当事人进展不适当的评论，防止因言语不

　　26、当使公众对司法公正产生合理的疑心。 第四十六条 法官退休后应当继续保持自身的良好形象，防止因其不当言行而使公众对司法公正产生合理的疑心。 第二十六页，共五十九页。 法官(fgun)回避威廉威廉伦奎斯特与莱尔德伦奎斯特与莱尔德Laird案案William Rehnquist1924年年10月月1日日2005年年9月月3日日第二十七页，共五十九页。Laird v. Tatum案由：案由：1970年，原告指控美国军队对众多从事宪法保护行为的个人和组年，原告指控美国军队对众多从事宪法保护行为的个人和组织正在进展非法的监听。联邦地区法院以这是不可由法庭裁决的事项为织正在进展非法的监听。联邦地区法院以这是

　　27、不可由法庭裁决的事项为由驳回了原告的起诉。由驳回了原告的起诉。1971年，该案上诉到哥伦比亚地区联邦上诉法院时，伦奎斯特担任法务处的年，该案上诉到哥伦比亚地区联邦上诉法院时，伦奎斯特担任法务处的首席助理检察长。他在参议院宪法权利专门委员会上，对莱尔德案进展了论首席助理检察长。他在参议院宪法权利专门委员会上，对莱尔德案进展了论证，声称军队的监视行为已经停止，且主张这样的监视行为合宪，他明确支证，声称军队的监视行为已经停止，且主张这样的监视行为合宪，他明确支持联邦地区法院驳回该案的行为。持联邦地区法院驳回该案的行为。1971年上诉法院对伦奎斯特的证词提出质疑，撤销了地区法院的决定，将案年上诉法院对

　　28、伦奎斯特的证词提出质疑，撤销了地区法院的决定，将案件发回，并组织召开件发回，并组织召开(zhoki)听证会讨论该案的处理方案。听证会讨论该案的处理方案。1972年，最高法院受理了该案，最高法院支持该案不受法院裁决的观年，最高法院受理了该案，最高法院支持该案不受法院裁决的观点，撤销了上诉法院的裁决。投票结果为点，撤销了上诉法院的裁决。投票结果为5：4，伦奎斯特投了主张该，伦奎斯特投了主张该案不受法院裁决的票。案不受法院裁决的票。第二十八页，共五十九页。Legal Ethics国内骚乱的部门间行动方案国内骚乱的部门间行动方案Robert E. Jordan ：军队高级参谋和国防部长国内事务特别：军

　　29、队高级参谋和国防部长国内事务特别助理坚持认为军队对国内组织的监视是不适当的，任何执行此助理坚持认为军队对国内组织的监视是不适当的，任何执行此类法律的行为类法律的行为(xngwi)都应由审判部门和联邦调查局。都应由审判部门和联邦调查局。Rehnquist：司法部法务处首席助理检察长主张军队应：司法部法务处首席助理检察长主张军队应对国内组织进展监视。对国内组织进展监视。第二十九页，共五十九页。Legal Ethics伦奎斯特的辩护：伦奎斯特的辩护：对于在国内骚乱行为方案中的作用，伦奎斯特否认对对于在国内骚乱行为方案中的作用，伦奎斯特否认对“每一认领域有着私下的了解。每一认领域有着私下的了解。对于在

　　30、参议院的论证，他认为仅仅是对宪法中的一个对于在参议院的论证，他认为仅仅是对宪法中的一个(y )抽象问题阐述了自己的抽象问题阐述了自己的观点。他强调一个观点。他强调一个(y )重要但无关的真理：必要性，即法官在他们成为法官之前重要但无关的真理：必要性，即法官在他们成为法官之前的职业生涯中必然会对各种各样的法律问题发表其自己的观点，而且当他们成为法的职业生涯中必然会对各种各样的法律问题发表其自己的观点，而且当他们成为法官时这些问题又出现在他们面前。只要案件不同，一个官时这些问题又出现在他们面前。只要案件不同，一个(y )法官曾经法官曾经“对公共性对公共性事务或甚至与法律有关的特定问题明确过其一般性

　　31、观点的事实不能成为要求法官事务或甚至与法律有关的特定问题明确过其一般性观点的事实不能成为要求法官回避的合理性原因。回避的合理性原因。第三十页，共五十九页。Legal Ethics伦奎斯特是否应该回避？伦奎斯特是否应该回避？1、伦奎斯特辩护的无力、伦奎斯特辩护的无力Ervin：当政府部门将公民行使宪法第一修正案所赋予的权利的行为置于监视之下：当政府部门将公民行使宪法第一修正案所赋予的权利的行为置于监视之下，就产生了一个严重的宪法问题。，就产生了一个严重的宪法问题。Rehnquist：我不能赞同的是，在：我不能赞同的是，在Laird案中，执行机构收集信息的行为是否案中，执行机构收集信息的行为是否需

　　32、要需要(xyo)获得公民的同意，在这种强制程序没有任何威胁，并且在政府发挥获得公民的同意，在这种强制程序没有任何威胁，并且在政府发挥作用的过程中也没有任何针对公民个人的未决诉讼的情况下。作用的过程中也没有任何针对公民个人的未决诉讼的情况下。2、?联邦法官回避条例联邦法官回避条例?：如果法官与任何一方当事人或其代理人相关或存在联络以至于：如果法官与任何一方当事人或其代理人相关或存在联络以至于其自己认为案件交由其来审理是不适当的，如此该法官应主动回避。其自己认为案件交由其来审理是不适当的，如此该法官应主动回避。只要法官只要法官“有实质性利益，曾是法律参谋，或现在或曾经的重要证人，其应当回有实质性利

　　33、益，曾是法律参谋，或现在或曾经的重要证人，其应当回避。避。第三十一页，共五十九页。1、基于正当程序条款的法官回避：、基于正当程序条款的法官回避：任何人不能做自己案件的法官。任何人不能做自己案件的法官。塔夫特塔夫特 Taft大法官的解释：大法官的解释：“一种对一般人都有影响一种对一般人都有影响(yngxing)的的潜在诱惑，潜在诱惑，可能使得该法官不能在案件中保持公正、清醒和求可能使得该法官不能在案件中保持公正、清醒和求是的情形是的情形构成对正当程序条款的违反。除认为该法官所获得构成对正当程序条款的违反。除认为该法官所获得的利益与案件的联系到达了最低限度，是如此之的利益与案件的联系到达了最低限度

　　34、，是如此之“远，微缺乏道或远，微缺乏道或无关紧要。无关紧要。Tumey v. Ohio案：轻罪公诉案件，法官从对被告的案：轻罪公诉案件，法官从对被告的100美元罚金中分美元罚金中分到到12美元。美元。v构成回避构成回避(hub)的理由的理由第三十二页，共五十九页。默奇逊默奇逊Murchison案：最高法院以正当程序的理由推翻了原审判决，理由是作出案：最高法院以正当程序的理由推翻了原审判决，理由是作出原判决的州法官曾认为被告在该法官之前主持的一场原判决的州法官曾认为被告在该法官之前主持的一场(y chn)重要的陪审程序中的行重要的陪审程序中的行为构成了藐视法庭罪。为构成了藐视法庭罪。虽然法官与该

　　35、案无金钱联系，也没有任何行为或观点明确其卷入案中，或持有不公正的态度，但法虽然法官与该案无金钱联系，也没有任何行为或观点明确其卷入案中，或持有不公正的态度，但法官认为官认为“为了以最优的方式发挥更大的作用，法官必须满足外表公正的要求。因此即使法官与案为了以最优的方式发挥更大的作用，法官必须满足外表公正的要求。因此即使法官与案件无任何利益或不公正，也要禁止任何人审理其与案件结果有利害关系的案件。件无任何利益或不公正，也要禁止任何人审理其与案件结果有利害关系的案件。第三十三页，共五十九页。Commonweahth Coatings Corp. v. Continental Casualty co.

　　36、法官认为，有关法官的正当程序条款回避标准同样适用于仲裁法官认为，有关法官的正当程序条款回避标准同样适用于仲裁官。理由是该仲裁员中的一个曾经与一方当事人进展了零星的官。理由是该仲裁员中的一个曾经与一方当事人进展了零星的交易活动，并且没有向另一方当事人披露这些事实，该交易行交易活动，并且没有向另一方当事人披露这些事实，该交易行为在一年之前已经终止为在一年之前已经终止(zhngzh)，并金额占该仲裁员收入的极小，并金额占该仲裁员收入的极小局部。局部。虽然虽然“除了没有披露的商业联系之外，没有理由疑心该仲裁员有任何不除了没有披露的商业联系之外，没有理由疑心该仲裁员有任何不适当的动机，但最高法院还是认为

　　37、这位仲裁员隐瞒了一些适当的动机，但最高法院还是认为这位仲裁员隐瞒了一些“可能造成可能造成潜在不公正印象的信息。潜在不公正印象的信息。第三十四页，共五十九页。2、?联邦法官联邦法官(fgun)回避条例回避条例?的修改：由法官的修改：由法官(fgun)决定回避变为应当回决定回避变为应当回避避455条条a：任何联邦大法官、法官或地方法官，当其在诉讼程序中的公正性可能受：任何联邦大法官、法官或地方法官，当其在诉讼程序中的公正性可能受到合理的质疑时，应当主动回避。到合理的质疑时，应当主动回避。455b：事实上的偏见或不公正；了解与程序有关的证据性事实；与诉讼结果之间：事实上的偏见或不公正；了解与程序有关

　　38、的证据性事实；与诉讼结果之间有经济利益关系，哪怕很小；或其他会受诉讼结果实质性影响的利益关系。有经济利益关系，哪怕很小；或其他会受诉讼结果实质性影响的利益关系。Liljeberg v. Health Service Acquisition Corp.一案中，洛克拉大学不是一方当事一案中，洛克拉大学不是一方当事人，只是与人，只是与liljeberg有协议，虽然有协议，虽然Collins曾经忘记自己是洛克拉大学托管委员会曾经忘记自己是洛克拉大学托管委员会成员，也即该身份并未对审判造成任何影响，但上诉法院仍撤销了该判决。成员，也即该身份并未对审判造成任何影响，但上诉法院仍撤销了该判决。第三十五页，共

　　39、五十九页。“可能的理解：一些反对者常将“可能理解为“可以或“将。可能表达“犹豫不决的可能性，“可以表达“可能性，而“将如此意味着“将会发生或“将要发生。也即当法官(fgun)的公正性受到疑心时，并不导致法官(fgun)的主动回避，只有在一个理性人将对法官(fgun)的公正性提出质疑时，上述条例才要求其回避。第三十六页，共五十九页。3、外表规如此在实践中的优势：、外表规如此在实践中的优势：首先，那些首先，那些(nxi)律师因为担忧引起法官的反感而不愿意提出律师因为担忧引起法官的反感而不愿意提出回避的动议，尤其是对那些回避的动议，尤其是对那些(nxi)他们将来还会继续打交道的他们将来还会继续打交道

　　40、的法官。律师宁愿成认审理案件的法官是内心纯洁而廉洁的，法官。律师宁愿成认审理案件的法官是内心纯洁而廉洁的，也不愿意基于客观的外表标准要求法官回避。也不愿意基于客观的外表标准要求法官回避。一些法官也不愿意主动回避，因为这亲意味着为难地成认其不能一些法官也不愿意主动回避，因为这亲意味着为难地成认其不能够保持公正。够保持公正。当一位法官作出的不主动回避的决定在上诉法庭受到其他法官的当一位法官作出的不主动回避的决定在上诉法庭受到其他法官的审查时，会因为该法官的决定而受到负面的影响，并且如果该决审查时，会因为该法官的决定而受到负面的影响，并且如果该决定被支持，判决也会受到质疑。定被支持，判决也会受到质疑

　　41、。第三十七页，共五十九页。v 回避的默示例为外：回避的默示例为外：v 1、司法原因例外：、司法原因例外：Liteky v. United States1991v 该案中，三位天主教牧师被指控成心破坏罪，他们将人血泼在该案中，三位天主教牧师被指控成心破坏罪，他们将人血泼在柏林军事堡垒的墙体和物件上，作为政治对抗行为的一种柏林军事堡垒的墙体和物件上，作为政治对抗行为的一种(y zhn)形式。而形式。而8年前，其中一位被告因类似的罪行在同一位法年前，其中一位被告因类似的罪行在同一位法官面前遭到起诉。官面前遭到起诉。v 被告提出法官对其信仰表现不被告提出法官对其信仰表现不“不耐烦、对辩护律师的不尊重不

　　42、耐烦、对辩护律师的不尊重以及仇视，并以此要求该法官回避，该法官拒绝了回避的动以及仇视，并以此要求该法官回避，该法官拒绝了回避的动议。上诉法院确认了该法官的行为，理由是议。上诉法院确认了该法官的行为，理由是“诉讼程序过程中诉讼程序过程中产生的问题不构成回避的适当根底。也就是只有因非司法程产生的问题不构成回避的适当根底。也就是只有因非司法程序的原因序的原因即不是诉讼程序的原因即不是诉讼程序的原因产生的偏见或歧视才产生的偏见或歧视才构成构成455a规定的回避根底。规定的回避根底。法官基于引进的事实或当前以及先前的诉讼程序中出现的事件形成的观点并不构成偏见或偏爱情绪的法官基于引进的事实或当前以及先前的

　　43、诉讼程序中出现的事件形成的观点并不构成偏见或偏爱情绪的根底，除非这些观点显示出根深蒂固的偏袒或对抗性，使得根底，除非这些观点显示出根深蒂固的偏袒或对抗性，使得(sh de)公正判决成为不可能。公正判决成为不可能。第三十八页，共五十九页。2、基于法官事先参与、基于法官事先参与(cny)事件或程序的回避事件或程序的回避当法官拥有对某一案件中重大问题的经验，并不要求其回避，即使此前他对此事件发表过鲜明的观点，另一方面，当件中的问题是涉及法官自己的工作成果的有效性和可行性时，就要求回避。第三十九页，共五十九页。3、基于对一类诉讼当事人的偏见而引起的回避、基于对一类诉讼当事人的偏见而引起的回避法官就某一

　　44、问题立场的陈述本身不能推断出对某一方当事人的法官就某一问题立场的陈述本身不能推断出对某一方当事人的歧视或排斥，但是，附随情况可能歧视或排斥，但是，附随情况可能(knng)推断出歧视的结论。推断出歧视的结论。这些附随情况包括法官明确立场时使用的语言，不管他是否提这些附随情况包括法官明确立场时使用的语言，不管他是否提及具体案件，也不管他是否是在具体案件中对当事人的陈述。及具体案件，也不管他是否是在具体案件中对当事人的陈述。第四十页，共五十九页。4.必要性原如此必要性原如此如果回避会损害如果回避会损害(snhi)诉讼当事人诉讼或上诉的权利时，法诉讼当事人诉讼或上诉的权利时，法官应当审查。官应当审查。

　　45、United States v. Will该案涉及基于宪法补偿性条款的对一项法令的质疑，而该法该案涉及基于宪法补偿性条款的对一项法令的质疑，而该法令对所有的联邦法官的薪酬造成不利的影响。令对所有的联邦法官的薪酬造成不利的影响。United States v. Hatter该案联邦巡回法院和上诉法院曾作出判决，而最高法院缺乏该案联邦巡回法院和上诉法院曾作出判决，而最高法院缺乏6人人第四十一页，共五十九页。5.法官与出庭律师之间的友谊法官与出庭律师之间的友谊(yuy)除非法官与律师之间的有非常亲密的友谊，否如此，当法官与律师仅除非法官与律师之间的有非常亲密的友谊，否如此，当法官与律师仅普通的友情时

　　46、，不适用回避。普通的友情时，不适用回避。United States v. Murphy 第四十二页，共五十九页。相关相关(xinggun)法律标准法律标准?民事诉讼法民事诉讼法?第四章第四章4447条条?最高人民法院关于审判人员在诉讼活动中执行回避制度假设干问题的规定最高人民法院关于审判人员在诉讼活动中执行回避制度假设干问题的规定?2021我国的情况我国的情况(qngkung)：第四十三页，共五十九页。回避制度是指在民事诉讼中，审判人员以及其他可能影响案件公正审理的有回避制度是指在民事诉讼中，审判人员以及其他可能影响案件公正审理的有关人员，在遇到法律规定的情形时，退出该案诉讼程序的制度。关人员

　　47、，在遇到法律规定的情形时，退出该案诉讼程序的制度。作用：作用：通过(tnggu)回避这种技术性的措施有助于维护法官的中立，确保公正审判；同时，使法官钟爱人伦亲情和司法公正理念的两重压力。第四十四页，共五十九页。一、回避一、回避(hub)的原因：的原因：关于回避的原因及适用对象，民事诉讼法第44条作了总括性的规定。第四十四条审判人员有如下情形之一的，应当自行回避，当事人有权用口头或者书面方式申请他们回避：(一)是本案当事人或者当事人、诉讼代理人近亲属的；(二)与本案有利害关系的；(三)与本案当事人、诉讼代理人有其他关系，可能影响对案件公正审理的。审判人员承受(chngshu)当事人、诉讼代理人请

　　48、客送礼，或者违反规定会见当事人、诉讼代理人的，当事人有权要求他们回避。审判人员有前款规定的行为的，应当依法追究法律责任。前三款规定，适用于书记员、翻译人员、鉴定人、勘验人。第四十五页，共五十九页。1、关系、关系(gun x)回避：回避：民事(mnsh)诉讼法规定了三种。规定又作了进一步细化第一条 审判人员具有如下情形之一的，应当(yngdng)自行回避，当事人及其法定代理人有权以口头或者书面形式申请其回避：(一)是本案的当事人或者与当事人有近亲属关系的；(二)本人或者其近亲属与本案有利害关系的；(三)担任过本案的证人、翻译人员、鉴定人、勘验人、诉讼代理人、辩护人的；(四)与本案的诉讼代理人、辩

　　49、护人有夫妻、父母、子女或者兄弟姐妹关系的；(五)与本案当事人之间存在其他利害关系，可能影响案件公正审理的。本规定所称近亲属，包括与审判人员有夫妻、直系血亲、三代以内旁系血亲及近姻亲关系的亲属。规定第三条 凡在一个审判程序中参与过本案审判工作的审判人员，不得再参与该案其他程序的审判。但是，经过第二审程序发回重审的案件，在一审法院作出裁判后又进入第二审程序的，原第二审程序中合议庭组成人员不受本条规定的限制。第四十六页，共五十九页。何谓近亲属？何谓近亲属？刑事诉讼中的近亲属包括：配偶、父母、子女、同胞兄弟姊妹。民事诉讼中的近亲属包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女。行

　　50、政诉讼中的近亲属包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女和其他具有扶养、赡养关系(gun x)的亲属。宪法上的近亲属包括：父母、子女、配偶、亲生兄弟姐妹、爷爷奶奶。第四十七页，共五十九页。2、行为、行为(xngwi)回避：回避：民事(mnsh)诉讼法44条第四款的规定。规定第二条细化：第二条 当事人及其法定代理人发现审判人员违反规定，具有如下情形之一的，有权申请其回避：(一)私下会见本案一方当事人及其诉讼代理人、辩护人的；(二)为本案当事人推荐、介绍诉讼代理人、辩护人，或者为律师、其他人员介绍办理该案件的；(三)索取、承受(chngshu)本案当事人及其受托人的财物

　　51、、其他利益，或者要求当事人及其受托人报销费用的；(四)承受本案当事人及其受托人的宴请，或者参加由其支付费用的各项活动的；(五)向本案当事人及其受托人借款，借用交通工具、通讯工具或者其他物品，或者索取、承受当事人及其受托人在购置商品、装修住房以及其他方面给予的好处的；(六)有其他不正当行为，可能影响案件公正审理的。第四十八页，共五十九页。3、其他相关、其他相关(xinggun)情况：情况：律师执业禁止律师执业禁止规定第八条规定第八条 审判人员及法院其他工作人员从人民法院离任后二年内，不得以律审判人员及法院其他工作人员从人民法院离任后二年内，不得以律师身份担任诉讼代理人或者辩护人。师身份担任诉讼代

　　52、理人或者辩护人。审判人员及法院其他工作人员从人民法院离任后，不得担任原任职法院所审理审判人员及法院其他工作人员从人民法院离任后，不得担任原任职法院所审理案件的诉讼代理人或者辩护人，但是作为当事人的监护人或者近亲属代理诉讼案件的诉讼代理人或者辩护人，但是作为当事人的监护人或者近亲属代理诉讼或者进展辩护的除外。或者进展辩护的除外。本条所规定的离任，包括退休、调离、解聘、辞职、辞退、开除等离开法院本条所规定的离任，包括退休、调离、解聘、辞职、辞退、开除等离开法院工作岗位的情形。工作岗位的情形。本条所规定的原任职法院，包括审判人员及法院其他工作人员曾任职的所有法院。本条所规定的原任职法院，包括审判人员

　　53、及法院其他工作人员曾任职的所有法院。第四十九页，共五十九页。 任职回避：任职回避： ?关于对配偶子女从事律师职业的法院领导干部和审判执行岗位法官实行任关于对配偶子女从事律师职业的法院领导干部和审判执行岗位法官实行任职回避的规定试行职回避的规定试行?2021规定了人民法院规定了人民法院(rnmnfyun)领导干部和领导干部和审判、执行岗位法官，其配偶、子女在其任职法院辖区内从事律师职业的，审判、执行岗位法官，其配偶、子女在其任职法院辖区内从事律师职业的，应当实行任职回避。应当实行任职回避。 ?关于审判人员在诉讼活动中执行回避制度假设干问题的规定关于审判人员在诉讼活动中执行回避制度假设干问题的规定

　　54、?第九条更严格地第九条更严格地禁止不以律师的名义从事诉讼代理人和辩护人的行为。禁止不以律师的名义从事诉讼代理人和辩护人的行为。第九条第九条 审判人员及法院其他工作人员的配偶、子女或者父母不得担任其所任职法院审理案审判人员及法院其他工作人员的配偶、子女或者父母不得担任其所任职法院审理案件的诉讼代理人或者辩护人。件的诉讼代理人或者辩护人。 这条规定也阻止了规定第一条第四款情况的发生。这条规定也阻止了规定第一条第四款情况的发生。第五十页，共五十九页。二、回避二、回避(hub)的适用对象：的适用对象：1、关系回避适用于审判人员、书记员、翻译人员、鉴定人、勘验人。、关系回避适用于审判人员、书记员、翻译人

　　55、员、鉴定人、勘验人。何谓审判人员？何谓审判人员？规定第十三条本规定所称审判人员，包括各级人民法院院长、副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员和助理审判员。本规定所称法院其他工作人员，是指审判人员以外的在编工作人员。问题：审判人员是否包括人民陪审员？问题：审判人员是否包括人民陪审员？从民事(mnsh)诉讼法的精神上看，人民陪审员与审判员、助理审判员平等地行使审判权，因此也应属于审判人员。问题：执行人员是否属于审判人员？问题：执行人员是否属于审判人员？执行人员虽然在权力性质上很难说是审判权，但也适用于审判人员的回避规定。第五十一页，共五十九页。2、行为回避不适用于书记员、翻译人员、鉴定人、勘

　　56、验人民诉法第、行为回避不适用于书记员、翻译人员、鉴定人、勘验人民诉法第44条条3、律师执业禁止和任职、律师执业禁止和任职(rn zh)回避不适用于人民陪审员、书记员和执行员回避不适用于人民陪审员、书记员和执行员规定第十四条规定第十四条 人民陪审员、书记员和执行员适用审判人员回避的有关规定，但不属于本人民陪审员、书记员和执行员适用审判人员回避的有关规定，但不属于本规定第十三条所规定人员的，不适用本规定第八条、第九条的规定。规定第十三条所规定人员的，不适用本规定第八条、第九条的规定。4、参与民事诉讼的检察人员是否回避？、参与民事诉讼的检察人员是否回避？我国民事诉讼法并未涉及检察人员参加民事诉讼活动

　　57、的回避问题，但从我国民事诉讼法并未涉及检察人员参加民事诉讼活动的回避问题，但从?检察人员任职回检察人员任职回避和公务回避暂行方法避和公务回避暂行方法?最高检最高检2000应该可以推出，他们也应回避。应该可以推出，他们也应回避。俄民诉法：第俄民诉法：第17条：法官、人民陪审员、检察长、法庭书记员、鉴定人、翻译，如条：法官、人民陪审员、检察长、法庭书记员、鉴定人、翻译，如果直接或间接地同案件的结果有利害关系，或者有其他情况引起对其公正与否的疑果直接或间接地同案件的结果有利害关系，或者有其他情况引起对其公正与否的疑心，如此不得参与案件的审理，应当回避。心，如此不得参与案件的审理，应当回避。法国民诉法

　　58、：第法国民诉法：第341条第二款：检察人员在为当事人时，亦可依一样条件受申请回避。条第二款：检察人员在为当事人时，亦可依一样条件受申请回避。第五十二页，共五十九页。三、回避三、回避(hub)的方式与程序：的方式与程序：1、自行回避：、自行回避：审判人员或其他人员发现有法定回避情况时，应主动申请回避。是否能够回避，仍然需要审判长、院长(yun chn)或审判委员会决定。第四十六条院长担任审判长时的回避，由审判委员会决定；审判人员的回避，由院长决定；其他人员的回避，由审判长决定。第五十三页，共五十九页。2、申请回避：、申请回避：当事人或诉讼代理人认为有法定回避情形时，可以向法院申请回避。其程序当事人或诉讼代理人认为有法定回避情形时，可以向法院申请回避。其程序是：是：权利告知：权利告知：规定第五条规定第五条 人民法院应当依法告知当事人及其法定代理人有申