山西西山煤电股份有限公司第六届董事会第十七次会议决议公告

　　证券代码：000983 证券简称： 西山煤电公告编号：2017—007

　　山西西山煤电股份有限公司

　　第六届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　山西西山煤电股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十七次会议于2017年3月17日上午9：00在太原市西矿街318号西山大厦九层会议室召开。公司董事会秘书处已于2017年3月7日以邮件及专人送达的方式通知了全体董事。本次会议应到董事10人，实到董事10人。会议由董事长王玉宝先生主持。公司监事及高管人员列席了会议。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以举手表决方式通过如下议案：

　　一、会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2016年度董事会工作报告》。

　　该议案需提交2016年度股东大会审议。

　　二、会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2016年度总经理工作报告》。

　　三、会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2016年年度报告及摘要》。

　　该议案需提交2016年度股东大会审议。

　　（详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn，年报摘要详见公告2017-009）

　　四、会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2016年度财务决算报告》。

　　该议案需提交2016年度股东大会审议。

　　五、会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2016年度利润分配预案》。

　　经立信会计师事务所审计，期初母公司未分配利润6，562，919，268.38元，母公司2016年度实现净利润361，274，288.28元，提取10%的法定盈余公积金36，127，428.83元，母公司期末留存可供分配的利润6，881，763，727.83元。

　　按照《公司章程》第一百六十条“公司实施积极的利润分配政策，保持利润分配的连续性和稳定性，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十”的规定，最近三年实现的年均可分配利润为147，704，172.48元，该三年实现的年均可分配利润的百分之三十为44，311，251.74元。由于2014年度和2015年度我公司已分配利润15，756，000元，2016年度现金分配不低于28，555，251.74元。

　　但同时按照《公司章程》第一百六十二条“公司以现金方式分配利润的，分配的利润不少于可分配利润的 10%”的规定，按2016年度母公司实现可供分配的利润325，146，859.45元的10%计算，需分配32，514，685.95元。

　　本次董事会拟以2016年末的总股本315120万股为基数，向全体股东每10股派现金股利人民币0.11元（含税），共计34，663，200元，剩余6，847，100，527.83元留存以后年度分配。

　　本报告期无资本公积金转增股本的预案。

　　公司4名独立董事对该议案发表了独立意见。

　　该预案需经2016年度股东大会审议通过后实施。

　　六、会议以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《公司2016年度日常关联交易预算执行情况的议案》。

　　七、会议以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于2017年日常关联交易预算情况的议案》。

　　（《综合服务协议》详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）

　　八、会议以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司与焦煤集团财务公司之间关联存贷款等金融业务的风险持续评估报告》。

　　上述第六项至第八项议案属于关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司6名关联董事王玉宝、温百根、栗兴仁、郭福忠、支亚毅、樊大宏回避表决，由公司4名非关联董事对该议案进行了表决。

　　公司4名独立董事对该关联交易进行了事前认可，并发表了独立意见。

　　以上第六、第七项议案需提交2016年度股东大会审议。(详见公告2017—010 )

　　九、会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于调整生产安全费用计提标准的议案》。

　　1、本次会计估计变更的概述

　　为了建立企业安全生产投入长效机制，依据财政部、国家安全生产监督管理总局联合制定的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）的文件精神，根据山西省煤炭工业厅《关于山西焦煤集团公司2012年度矿井瓦斯等级鉴定结果的批复》（晋煤瓦发[2013]249号）的文件要求，结合本企业安全生产费用计提及使用情况，为便于统一管理，统筹使用，决定对母公司下属四个生产矿井的生产安全费用计提标准进行调整，具体调整如下：

　　调整前西曲矿31元/吨、镇城底矿34元/吨、西铭矿41元/吨、马兰矿50元/吨。调整后统一按30元/吨提取。

　　其他煤炭生产单位的安全使用费计提标准不变。

　　2、本次会计估计变更的影响

　　根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，不追溯调整，从2017年1月1日起执行，不会对以往各年度财务状况和经营成果产生影响。本次变更后少计提安全费用对公司 2017年度成本费用的影响，将在公司 2017年年度报告中体现，预计增加净利润约0.76亿元。

　　本次会计估计变更根据《企业会计准则》和《深圳证券交易所上市公司信息披露业务备忘录第28号－会计政策及会计估计变更》的有关规定，并报备上级安全主管部门和税务主管机关，在公司董事会审议批准后生效，不需要提交公司股东大会审议。

　　十、会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《公司内部控制自我评价报告》。

　　公司4名独立董事对该报告发表了独立意见。

　　（详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）

　　十一、会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《公司内部控制审计报告》。

　　公司4名独立董事对该报告发表了独立意见。

　　（详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）

　　十二、会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《公司社会责任报告》。

　　（详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）

　　十三、会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2016年度独立董事述职报告》。

　　该议案需提交2016年度股东大会听取。

　　（详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）

　　十四、会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于续聘2017年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》。

　　根据《公司章程》和有关规定，为保持公司会计报表审计工作的连续性，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2017年度财务审计机构，聘期一年。根据本公司情况，经测算2017年度拟支付股份公司母公司及控股子公司审计费用共计446万元（含税）。

　　公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2017年度内部控制审计机构，聘期一年。根据本公司情况，经测算2017年度预计支付审计费用40万元（含税）。

　　公司4名独立董事对该议案发表了独立意见。

　　该议案需提交2016年度股东大会审议。

　　十五、会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司拟参与九州证券增资的议案》。(详见公告2017-011)

　　十六、会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于召开2016年年度股东大会通知的议案》。(详见公告2017-012)

　　特此公告

　　山西西山煤电股份有限公司董事会

　　2017年3月17日

　　证券代码：000983 证券简称：西山煤电公告编号：2017—008

　　山西西山煤电股份有限公司

　　第六届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山西西山煤电股份有限公司第六届监事会第十一次会议于2017年3月17日上午11：00时在太原市西矿街318号西山大厦九层会议室召开。会议通知已于2017年3月7日以书面形式送达全体监事。会议应到监事7人，实到监事7人。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　会议由监事会主席王永信先生主持。

　　与会监事以举手表决方式通过如下决议：

　　一、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2016年度监事会工作报告》。

　　该议案需提交2016年度股东大会审议。

　　二、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2016年度报告及摘要》，并提出书面审核意见。

　　监事会对公司2016年度报告正文及摘要审核后，认为：

　　1、公司2016年度报告的编制和审议程序符合法律法规、公司章程和公司各项规定；

　　2、公司2016年度报告的内容和格式符合中国证监会和深交所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2016年度的经营管理和财务状况等事项；

　　3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与2016年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　本议案需提交2016年年度股东大会审议。

　　三、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2016年度财务决算报告》。

　　本议案需提交2016年年度股东大会审议。

　　四、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《公司2016年度日常关联交易预算执行情况的议案》。

　　本议案需提交2016年年度股东大会审议。

　　五、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于2017年日常关联交易预算情况的议案》。

　　本议案需提交2016年年度股东大会审议。

　　六、会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于调整生产安全费用计提标准的议案》。

　　监事会认为：本次会计估计变更，是为了建立企业安全生产投入长效机制，依据财政部、国家安全生产监督管理总局联合制定的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）的文件精神，根据山西省煤炭工业厅《关于山西焦煤集团公司2012年度矿井瓦斯等级鉴定结果的批复》（晋煤瓦发[2013]249号）的文件要求，结合本企业安全生产费用计提及使用情况，为便于统一管理，统筹使用，决定对母公司下属四个生产矿井的生产安全费用计提标准进行的调整。

　　根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，不追溯调整，从2017年1月1日起执行，不会对以往各年度财务状况和经营成果产生影响。本次变更后少计提安全费用对公司 2017年度成本费用的影响，将在公司 2017年年度报告中体现，预计增加净利润约0.76亿元。

　　七、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《公司内部控制自我评价报告》。

　　监事会对公司内控自评报告审核后认为：

　　1、公司根据中国证监会、深交所的相关规定，按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》的有关要求，确立内部控制的目标，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保障了公司业务活动的正常进行。

　　2、公司内部控制组织机构完整，设置科学，其内部稽核、内控体系完备有效，董事会各专业委员会部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

　　3、报告期内，公司不存在违反深交所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形。

　　监事会认为，2016年度《公司内部控制自我评价报告》全面、真实、客观、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

　　八、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于续聘2017年度财务审计机构及内部审计机构的议案》。

　　本议案需提交2016年年度股东大会审议。

　　九、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于2016年度公司经营运作情况的独立意见》。

　　2016年度，公司监事会根据国家有关法律法规以及公司章程，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务情况及公司管理制度等进行了监督，对公司下列事项发表独立意见：

　　1、公司依法运作情况。监事会认为，公司董事会和经理班子能够按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律法规进行规范运作，严格执行股东大会的各项决议和授权，决策程序科学、合法。公司董事和经理成员在执行公司职务时没有违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。

　　2、检查公司财务情况。公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好，立信会计师事务所对本公司2016年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告客观公正，能够真实地反映公司财务状况和经营成果。

　　3、关联交易情况。公司与控股股东的关联交易，是根据公司实际生产经营需要，在遵守了“公正、公平、诚实信用、等价有偿”等一般市场原则基础上，协商一致所达成的，符合公司及全体股东的利益。公司在作出有关关联交易决策的过程中，履行了诚实信用和勤勉尽责的义务，未发现违反法律法规和《公司章程》的行为。

　　特此公告

　　山西西山煤电股份有限公司监事会

　　2017年3月17日

　　证券代码：000983 证券简称：西山煤电公告编号：2017—010

　　山西西山煤电股份有限公司

　　日常关联交易公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）关联交易概述

　　1、2017年公司关联交易总额预计为885，637万元，其中：关联采购536，795万元；关联销售348，842万元。（以下所涉及增值税应税项目均为不含税价）

　　2016年公司关联交易649，486万元，比预算676，836万元，减少27，350万元，减幅4.05%。其中：关联采购426，152万元，比预算413，611万元，增加12，541万元；关联销售223，334万元，比预算263，225万元， 减少39，891万元。

　　2、2017年3月17日公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《公司2016年度日常关联交易预算执行情况的说明》及公司（含子公司）与关联方《关于2017年日常关联交易预算情况的议案》。

　　根据深圳证券交易所《股票上市规则》规定，公司6名关联董事王玉宝、温百根、栗兴仁、郭福忠、支亚毅、樊大宏先生回避表决，4名独立董事李端生、容和平、张宏久、曹胜根以4票赞成，0票弃权，0票反对的表决结果通过了上述议案，并发表事前认可和独立意见，同意提交2016年度股东大会审议。

　　3、山西焦煤集团有限责任公司作为本公司控股股东，将在2016年度股东大会上就关联交易议案回避表决。

　　（二）预计2017年日常关联交易的情况

　　2017年公司关联交易总额预计为885，637万元，其中：关联采购536，795万元；关联销售348，842万元。具体情况如下：

　　1、2017年预计关联采购

　　单位：万元

　　■

　　■

　　2、2017年预计关联销售

　　单位：万元

　　■

　　（三）关于公司2016年日常关联交易预算执行情况的说明

　　2016年公司关联交易649，486万元，比预算676，836万元， 减少27，350万元，减幅4.04%。其中：关联采购426，152万元，比预算413，611万元，增加12，541万元；关联销售223，334万元，比预算263，225万元， 减少39，891万元。 按事项说明如下：

　　1、公司2016年度关联采购情况：

　　单位：万元

　　■

　　■

　　2、公司2016年度关联销售情况：

　　单位：万元

　　■

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）控股股东基本情况

　　公司名称：山西焦煤集团有限责任公司

　　公司住所：太原市新晋祠路一段1号

　　法定代表人：武华太

　　注册资本：人民币427172万元整

　　营业执照注册号：91140000731914164T

　　经营范围：煤炭开采、煤炭加工（煤炭、精煤、焦炭、动力煤及煤化工产品等）、煤炭销售；发供电、建筑安装、机械修造、钢材及轧制和锻造产品、化工、建材；运输、汽车修理、劳务输出、国际贸易（国家专供商品除外）、进出口业务（焦炭、生铁、机械设备等）；印刷业、种植业、养殖业、饮料生产销售、餐饮服务、技术开发与服务等。

　　2、与上市公司的关联关系：

　　山西焦煤集团有限责任公司为本公司控股股东

　　公司所属子公司2017年度预计与该关联人及其子公司（不含西山集团）进行的日常关联交易总额301，297万元，其中关联采购93，780万元，关联销售207，517万元。

　　（二）其它关联方基本情况

　　西山煤电（集团）有限责任公司

　　1、基本情况

　　法定代表人：王玉宝

　　注册资本：人民币925032.72万元

　　公司住所：太原市万柏林区西矿街335号

　　营业执照注册号：911400001101008977

　　经营范围：煤炭及新能源开发、投资与利用等。（法律、 法规禁止经营的不得经营需获审批未经批准不得经营，许可 项目在许可证有效期内经营）

　　2、与公司的关联关系：西山煤电（集团）有限责任公司属公司控股股东山西焦煤集团有限责任公司的子公司， 2009年末恢复成立西山煤电（集团）有限责任公司的工商登记手续已办理完毕，山西焦煤集团所持本公司股权划转至西山煤电（集团）有限责任公司手续尚未完成，控股股东还未发生变化。西山煤电（集团）有限责任公司属于同一控制人的关联企业。

　　3、公司与子公司2017年度预计与该关联人进行的各类日常关联交易总额584，340万元，其中：关联采购443，015万元，关联销售141，325 万元。

　　（三）履约能力分析

　　山西焦煤集团有限责任公司（以下简称山西焦煤）是国内最大的炼焦煤生产企业，是煤炭产量过亿吨、销售收入超2000亿元的特大型能源集团，位列2014世界企业500强第290位。

　　山西焦煤组建于2001年10月，属山西省国有独资企业，以煤炭、焦化、盐化、发电、装备制造、物流贸易为主业，兼营材料、民爆、建筑、煤层气、节能环保、投资金融、文化旅游、房地产等配套辅助产业。有六大主力生产和建设矿区。

　　截止2015年12月31日，山西焦煤集团公司资产总额2610.05亿元，所有者权益总额554.21亿元，营业收入1，950.58亿元，利润总额1.44亿元。

　　截止2015年12月31日，西山煤电（集团）有限公司资产总额904.88亿元，净资产211.48亿元，营业收入785.09亿元，利润总额366万元。

　　本公司与西山煤电（集团）有限责任公司同属山西焦煤集团有限责任公司控制。山西焦煤集团有限责任公司及其子公司经营正常，具备履约能力。

　　三、关联交易定价政策和定价依据

　　1、公司与西山煤电（集团）有限责任公司

　　公司及所属与西山煤电（集团）有限责任公司发生的关联采购和销售均按市场价及协议价执行。（详见综合服务协议）

　　公司控股子公司与西山煤电（集团）有限责任公司采购燃料煤关联交易执行协议价。

　　2、与其它关联方

　　本公司与山西焦煤集团有限责任公司及其子公司（不含西山集团）关联交易执行市场价格。

　　四、关联交易标的及协议的基本情况

　　（一）与西山煤电（集团）有限责任公司关联交易

　　关联交易总额为584，340万元，其中：关联采购金额443，015万元，关联销售金额为141，325万元。

　　1、母公司与西山煤电（集团）有限责任公司为270，351万元。

　　《综合服务协议》是西山煤电正常生产经营不可缺少的铁路专用线服务、办公楼及仓库租赁、煤矿设备的修理与制造、入洗原料煤及港口销售配煤等内容。

　　除有关法律、法规和政府政策要求采用政府定价外，甲方和乙方之间的各项服务费用标准依提供服务的市场价格或协议价予以确定，由双方在每一会计年度的前三个月重新协商核定当年的收费价格标准；遇有政府定价调整时，可不受年度调整的限制。

　　支付方式：服务费用除土地租金按季支付外，其余均按月支付，乙方每月按全年均衡服务量的90%预付甲方从，每季末结算。

　　协议期限：协议有效期为一年。协议期满后，双方仍需提供服务时，双方可依本协议的原则和条件续订协议。

　　协议总额为368，099万元，其中：关联采购金额270，351万元，关联销售金额为97，748万元。详见《综合服务协议》

　　2、兴能发电公司

　　关联交易28，491万元，其中关联采购26，341万元：关联销售2，150万元：

　　（1）预计租赁西山煤电（集团）有限责任公司配煤厂资产，租赁费2，014万元；

　　（2）预计向西山煤电（集团）有限责任公司采购燃料煤16，916万元；

　　（3）预计向西山煤电集团给排水公司采购水386万元;

　　（4）预计向西山煤电（集团）有限责任公司发电公司采购电65万元；

　　（5）预计付西山煤电（集团）有限责任公司铁路公司运费3，314万元；

　　（6）预计付西山煤电（集团）有限责任公司金信建筑公司工程款2，338万元；

　　（7） 预计付西山煤电（集团）有限责任公司材料费92万元;

　　（8）预计付西山煤电（集团）有限责任公司热费235万元;

　　（9）预计付西山煤电（集团）有限责任公司专维费费981万元;

　　(10)预计向西山煤电（集团）有限责任公司提供热力2150万元。

　　3、西山热电公司

　　关联交易10，528万元，其中关联采购3，763万元，关联销售6，765万元：

　　（1）预计向西山煤电（集团）有限责任公司采购燃料煤57.37万吨，均价49元/吨（含运费），金额2，281万元；

　　（2）预计付西山煤电（集团）有限责任公司水费273万元；

　　（3）预计付西山煤电（集团）有限责任公司修理费297万元；

　　（4）预计付西山煤电（集团）有限责任公司电费6万元；

　　（5）预计付西山煤电（集团）有限责任公司工程款180万元；

　　（6）预计付西山煤电（集团）有限责任公司劳务费197万元;

　　(7)预计向西山煤电（集团）有限责任公司提供热力278万 GJ，单价 24.34元/GJ（不含税），金额6765万元。

　　4、西山煤气化公司

　　关联交易70，273万元，其中关联采购55，621万元，关联销售14，652万元：

　　（1）预计向西山煤电（集团）有限责任公司采购瘦精煤23万吨，金额19，658万元;

　　（2）预计向西山煤电（集团）有限责任公司采购焦精煤24万吨，金额26，504万元;

　　（3）预计付西山煤电（集团）有限责任公司水电费2，365万元；

　　（4）预计付西山煤电（集团）有限责任公司工程及修理6，456万元；

　　（5）预计付西山煤电（集团）有限责任公司西山土建安装工程公司工程款600万元；

　　（6）预计付西山煤电（集团）有限责任公司其他38万元；

　　(7)西山煤气化关联销售14652万元，其中：

　　(预计向西山煤电（集团）有限责任公司提供煤气安装服务52万元；

　　(预计向西山煤电（集团）有限责任公司销售焦炭14500万元；

　　(预计向西山煤电（集团）有限责任公司外供水电等100万元。

　　5、晋兴公司

　　关联交易158，902万元，其中关联采购61，178万元，关联销售9，370万元：

　　（1）预计向西山煤电（集团）有限责任公司支付工程款38，311万元;

　　（2）预计向西山煤电（集团）有限责任公司采购材料款9，838万元；

　　（3）预计向西山煤电（集团）有限责任公司采购设备及配件9，646万元；

　　（4）预计向西山煤电（集团）有限责任公司支付修理费1，346万元；

　　（5）预计向西山煤电（集团）有限责任公司支付其他费用2，037万元。

　　（6）晋兴公司向西山煤电集团及其子公司关联销售9370万元，其中：

　　(预计向西山煤电（集团）有限责任公司让售材料6980万元；

　　(预计向西山煤电（集团）有限责任公司提供水电费216万元；

　　(预计向西山煤电（集团）有限责任公司提供固定资产租赁1433万元；

　　④预计向西山煤电（集团）有限责任公司提供修理172万元。

　　（7）预计向西山煤电（集团）有限责任公司提供其他服务569万元。

　　6、武乡西山发电公司

　　关联采购7，357万元:

　　（1）预计向西山煤电（集团）有限责任公司采购材料及配件28万元；

　　（2）预计向西山煤电（集团）有限责任公司付修理费14万元；

　　（3）预计向西山煤电（集团）有限责任公司付工程款315万元；

　　（4）预计支付西山煤电（集团）有限责任公司铁路公司运费7，000万元。

　　7、义城煤业

　　关联交易16，542万元，其中关联采购5，902万元，关联销售10，640万元。

　　（1）预计向西山煤电（集团）有限责任公司采购材料款58万元；

　　（2）预计付西山煤电（集团）有限责任公司电费569万元；

　　（3）预计向西山煤电（集团）有限责任公司采购煤炭5，100万元；

　　（4）预计付西山煤电（集团）有限责任公司修理费118万元；

　　（5）预计付西山煤电（集团）有限责任公司通讯费等57万元；

　　（6）计向西山煤电（集团）有限责任公司销售煤炭20万吨，单价532元/吨，金额10640万元。

　　8、临汾公司关联采购5，630万元。

　　(1)预计向西山煤电（集团）有限责任公司支付工程款5，600万元。

　　(2)预计向西山煤电（集团）有限责任公司付修理费30万元。

　　9、古交西山发电公司支付工程款6，872万元。

　　（二）与山西焦煤集团有限责任公司及其它子公司（不含西山集团）关联交易

　　与山西焦煤集团有限责任公司及其它子公司（不含西山集团）关联交易总额为301，297万元，其中：关联采购金额93，780万元，关联销售金额为207，517万元。

　　1、母公司关联交易193，246万元，其中关联采购20，000万元，关联销售173，247万元：

　　（1）关联采购20，000万元，其中：预计外采统销煤炭14，600万元；向山西焦煤及其子公司采购材料及配件4，000万元；山西焦煤及其子公司提供修理1，000万元;销售分公司、公路公司支付租赁费400万元。

　　（2）关联销售173，247万元，预计向焦煤集团及其子公司销售煤炭285万吨，金额173，247万元，其中：

　　向集团有限公司关联销售80万吨气精煤，单价628.21元/吨，金额50256万元；公路公司预计向山西焦化集团有限公司销售气精煤 5万吨气精煤，单价850元/吨，金额4250万元；

　　向山西焦煤运城盐化集团有限责任公司关联销售混煤110万吨，单价564.10元/吨，金额62051万元；

　　向山西焦煤集团物资（上海）有限公司关联销售气精15万吨，单价820.51元/吨，金额12308万元；

　　向山西焦煤集团金土地开发公司关联销售煤炭22万吨，金额17874万元，其中：肥精煤5万吨，单价1127.40元/吨，金额5637万元；瘦精煤3万吨，单价829.06元/吨，金额2487万元；气精煤10万吨，单价764.70元/吨，金额7647万元；洗混煤4万吨，单价525.64元/吨，金额2103万元。

　　向山西焦煤集团中源物贸公司关联销售洗混煤50万吨，单价508.55元/吨，金额25427万元。

　　向山西焦煤集团国发物资有限公司关联销售洗混煤3万吨，单价360元/吨，金额1080万元。

　　2、子公司关联交易108，050万元，其中关联采购73，780万元，关联销售34，270万元：

　　西山热电预计向山西焦煤集团有限责任公司采购燃料煤22万吨，均价281.47元/吨（不含税），金额6192万元;

　　武乡西山发电有限责任公司预计向山西焦煤集团有限责任公司采购原料煤70万吨，采购价格按照市场行情，以签订的月度合同为准。目前暂定为315.14元/吨，金额22060万元。

　　晋兴公司预计向山西焦煤集团有限责任公司采购9715万元，其中：

　　预计山西焦煤集团有限责任公司采购设备款8799万元；

　　预计山西焦煤集团有限责任公司采购工程款426万元；

　　预计山西焦煤集团有限责任公司采购材料费43万元；

　　预计山西焦煤集团有限责任公司支付修理费447万元。

　　临汾公司预计向山西焦煤集团有限责任公司采购原煤80万吨，单价439.50元/吨，金额35160万元。

　　兴能公司预计向山西焦煤集团有限责任公司采购燃料煤653万元。

　　西山煤气化公司预计向山西焦煤集团有限责任公司及其子公司销售4270万元，其中：

　　预计向山西焦煤集团国际贸易公司销售焦油2520万元。

　　预计向山西焦煤集团国际贸易公司销售粗苯1750万元。

　　临汾公司预计向山西焦煤集团有限责任公司销售原煤80万吨，单价375元/吨，金额30000万元。

　　五、交易目的和交易对上市公司的影响

　　公司日常关联交易的主要目的是解决西山煤电太原选煤厂入洗煤的正常供应、港口煤的配售、子公司电厂燃料煤供应、铁路运输正常运行、煤矿设备正常的修理和制造、日常办公和材料物资的储备等。

　　公司通过这些日常关联交易，保证了公司及子公司生产的正常进行，以上交易公平、合理，符合公司的整体利益和长远利益。

　　六、独立董事事前认可情况及独立意见

　　我们通过对山西焦煤集团有限责任公司及相关关联公司调查了解，并查阅中国证监会和深圳证券交易所的有关规定认为：

　　1、公司与西山煤电（集团）有限责任公司、山西焦化集团有限公司、山西焦煤集团物资（上海）有限公司、山西焦煤集团运城盐化集团有限公司等同属山西焦煤集团有限责任公司控制。

　　2、山西焦煤集团有限责任公司及相关关联公司经营正常，具备履约能力。

　　3、该事项真实、准确地反映了公司日常关联交易情况，签订的《综合服务协议》符合法律法规和《公司章程》的要求，关联交易遵循平等自愿原则，交易价格公允，不存在损害公司及中小股东利益的情况。

　　4、通过关联交易，公司取得了稳定的入洗原料煤供应、实现了不同质量产品的合理配销，扩大市场占有率，子公司燃料煤供应有了保证，符合公司的整体利益，有利于公司可持续发展。

　　5、本公司董事会审议本议案，关联董事回避表决，审议程序合法、有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，我们同意将该事项提交公司2016年度股东大会审议。

　　以上关联交易（包括2016年度预算执行情况及2017年预算）尚须获得公司2016年年度股东大会的批准，与该项关联交易有利害关系的关联股东将在股东大会上回避对该议案的表决。

　　七、备查文件

　　1、独立董事事前认可和独立意见；

　　2、本公司第六届董事会第十七次会议决议；

　　特此公告

　　山西西山煤电股份有限公司董事会

　　2017年3月17日

　　证券代码：000983 证券简称：西山煤电公告编号：2017—011

　　山西西山煤电股份有限公司

　　关于拟参与九州证券股份有限公司

　　增资项目的对外投资公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、对外投资概述

　　1、山西西山煤电股份有限公司（以下称“公司”）拟出资 3 亿元人民币参与九州证券股份有限公司（以下称“九州证券”）增资扩股计划，九州证券增资扩股尚需获得相关监管机构的备案或核准。董事会授权公司经营层办理参与九州证券增资扩股认购部分股份的相关事宜，包括但不限于在董事会权限范围内签订增资入股相关协议、调整出资方案等。

　　2、公司第六届董事会第十七次会议以10票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司拟参与九州证券增资的议案》，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。本次投资事项在董事会审批权限范围内，无须提交股东大会审议，该投资行为需山西焦煤集团公司审核备案。

　　3、本次投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、投资协议主体（标的）的基本情况

　　1、基本信息

　　名称：九州证券股份有限公司

　　注册地址：西宁市南川工业区创业路 108 号

　　法定代表人：魏先锋

　　注册资本：叁拾叁亿柒仟万圆整

　　成立日期：2002 年 12 月 10 日

　　营业期限：2002 年 12 月 10 日至 2032 年 12 月 09 日

　　经营范围：证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；证券自营；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（许可证有效期至 2017 年 07 月 16 日）；证券承销与保荐、证券资产管理、融资融券、代销金融产品业务（凭许可证经营）；为期货公司提供中间介绍服务；经中国证监会核准的其他业务。（以上项目中依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　业务资质：具有证券自营与交易、证券保荐与承销、证券资产管理、证券投资咨询、融资融券、新三板经纪做市、代销金融产品等证券业务资质。

　　2、股权结构

　　九州证券控股股东为同创管理集团股份有限公司（证券代码：430719），股权结构如下表：

　　■

　　3、主要财务数据

　　九州证券 2015 年年报和 2016 年半年度报告已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）是具有证券、期货相关业务资格。主要财务指标如下：

　　单位：万元

　　■

　　三、对外投资的主要内容

　　本次增资价格为投后市净率（P/B）1.25倍。增资价格为3.6元/股。公司拟以现金出资 3亿元人民币参与认购，拟入购8333.33万股，占完成增资扩股后九州证券总股本的 0.712%（以各认购方最终实际出资计算结果为准）。

　　九州证券增资扩股募集资金主要用于补充资本金、补充流动资金，以扩大其业务范围和规模，优化业务结构，提高自身综合竞争力。

　　四、对外投资对上市公司的影响

　　公司参与九州证券增资扩股计划，有助于公司拓展金融投资业务，优化产业布局，有利于扩大投资收益来源。本次投资不会产生新增关联交易和同业竞争。

　　五、对外投资的风险分析

　　公司本次参与九州证券增资扩股计划以九州证券取得青海证监局核准（或备案）以及公司取得认购额度为前提。存在九州证券的增资扩股计划能否获得相关监管部门备案或核准的不确定性风险；同时在公司正式成为九州证券股东后，还可能受到宏观经济、行业周期、新股发行、市场环境等因素影响，后续受九州证券的管理水平、团队信赖、发展风险等个体风险影响，存在经营利润可能未达预期的风险。

　　公司本次参与九州证券增资扩股计划，需山西焦煤集团公司核准后实施。

　　六、备查文件

　　公司第六届董事会第十七次会议决议。

　　山西西山煤电股份有限公司

　　董事会

　　2017年3月17日

　　证券代码：000983 证券简称：西山煤电公告编号：2017—012

　　山西西山煤电股份有限公司

　　关于召开2016年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　经山西西山煤电股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月17日召开的第六届董事会第十七次会议审议通过，公司定于2017年4月20日召开2016年度股东大会，会议有关事项如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：公司2016年度股东大会

　　2、召集人：山西西山煤电股份有限公司董事会

　　3、会议召开的合法合规性：本次股东大会的召开已经公司第六届董事会第十七次会议审议通过，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开时间：

　　（1）现场会议时间：2017年4月20日（星期四）下午2:30。

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年4月20日上午 9:30 至 11:30，下午1:00 至3:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2017年4月19日下午3:00至2017年4月 20日下午3:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式:本次年度股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn ）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种。如果同一股份通过现场、交易系统和互联网重复投票，以第一次投票表决结果为准。

　　6、现场召开地点：山西省太原市西矿街318号西山大厦九层会议室

　　7、出席会议对象：

　　（1）本次股东大会的股权登记日为2017年4月14日（星期五）。截止2017年4月14日下午收市后在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）董事、监事、高级管理人员及见证律师。

　　二、会议审议事项

　　1、2016年度董事会工作报告2、2016年度监事会工作报告3、2016年年度报告及摘要 4、2016年度财务决算报告 5、2016年度利润分配预案 6、公司2016年度日常关联交易预算执行情况的议案7、关于2017年日常关联交易预算情况的议案 8、听取2016年度独立董事述职报告 9、关于续聘2017年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案

　　有关上述议案的具体内容详见公司本次董事会决议公告及巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn《山西西山煤电股份有限公司2016年度股东大会资料》。

　　三、现场会议登记办法

　　1、登记方式：

　　(1)法人股股东持单位证明、股东帐户卡、法人委托书及出席人身份证办理登记手续；

　　(2)社会公众股股东持股东帐户卡、持股凭证及本人身份证办理登记手续，代理人持授权委托书、委托人股东帐户卡、持股凭证及本人身份证进行登记；

　　(3)异地股东可以信函或传真方式登记（需提供有关证件复印件）。

　　(4)授权委托书

　　授权委托书见附件2。

　　2、会议登记时间：2017年4月18日 9:00—17:00

　　3、登记地点：山西省太原市西矿街318号公司416室

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址为：http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。（网络投票的具体操作流程见附件1）

　　五、其他事项

　　1、联系方式：

　　联系人：支亚毅联系部门：公司董秘办公室

　　联系电话：0351—6217296 传真：0351—6127282

　　2、会议费用：会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。

　　六、备查文件

　　公司第六届董事会第十七次会议决议。

　　特此公告

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　附件2：2016年度股东大会授权委托书

　　山西西山煤电股份有限公司董事会

　　2017年3月17 日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票程序

　　1. 投票代码：360983

　　2. 投票简称：西煤投票

　　3. 议案设置及意见表决表

　　（1）议案设置

　　股东大会议案对应“议案编码”一览表

　　■

　　（2）填报表决意见

　　上述议案均为非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。

　　（3）在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2017年4月20日的交易时间，上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年4月19日下午3:00至投票结束时间2017年4月20日下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托先生（女士），代表我单位（本人）出席2017年 4月 20日召开的山西西山煤电股份有限公司2016年度股东大会，并代为行使表决权。

　　■

　　委托人（签名）： 受托人（签名）： 委托人身份证号码：受托人身份证号码：

　　委托人股东帐号：

　　委托人持股数：

　　委托日期：2017年月日THE_END

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